证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2022-011
康平科技（苏州）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）等相关法律法规的规定，康平科技（苏州）
股份有限公司（以下简称“公司”）将 2021 年度募集资金存放与使用情况专项
报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,400 万股,发行价格为 14.30 元/股，募集资
金总额为人民币 343,200,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 51,396,484.19
元，实际募集资金净额为人民币 291,803,515.82 元。上述募集资金已于 2020
年 11 月 13 日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情
况进行了审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020NJAA20005）。
2、募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金到账金额 313,200,000.00
1
减：以募集资金支付的发行费用 23,700,000.00
已累计投入募投项目 79,891,184.45
其中：直接投入募投项目 79,891,184.45
置换预先投入募投项目自有资金 0.00
已转出募集资金专户但尚未投入募投项目1 478,435.34
购买理财产品的闲置募集资金 0.00
暂时补充流动资金的闲置募集资金 77,500,000.00
银行手续费 1,542.46
汇兑损失2 956,516.96
加：利息收入 1,388,402.42
理财收益 2,511,646.27
截至2021年12月31日募集资金专户余额 134,572,369.48
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放与管理，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、
《上市规则》、《规范运作指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度并严格履行使用审
批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2020年11月，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐
机构”）与华夏银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行签订了《募集资
金三方监管协议》，公司及子公司苏州迎东电动工具有限公司、保荐机构与中国
工商银行股份有限公司苏州相城支行签订了《募集资金四方监管协议》；2021
年10月，公司及子公司康平科技（越南）有限公司、保荐机构与中国银行（香港）
胡志明市分行签订了《募集资金四方监管协议》3；2021年12月，公司及子公司
深圳艾史比特电机有限公司、保荐机构与交通银行股份有限公司深圳大浪支行签
1
仅适用于年产电机 320 万台、电动工具 6 万台项目，该项目实施主体及实施地点均在越南，因此需遵守
越南相关法律法规。根据越南相关法律法规的规定，越南外商投资企业接收的投资款需存放于资本金账户
（即本项目募集资金专项账户），该资本金账户仅能开立一个，且仅限用于距报关时间一年以上的款项支
付和其他一些特定事项的款项收支，如需支付未超过上述报关时间的款项以及涉及越南当地交易的相关款
项，则必须先通过资本金账户转账到一般账户（根据币种差异开立不同账户）后再行支付，因此，会出现
时间差等因素导致的部分已转出募集资金专项账户（即资本金账户）的募集资金尚未投入募投项目的情形，
该部分募集资金后续将投入前述项目。
2
仅适用于年产电机 320 万台、电动工具 6 万台项目，该项目实施主体及实施地点均在越南，因此该项目
募集资金以美元或越南盾形式存放于上述银行账户，在计算该项目募集资金存放与使用情况相关数据时会
涉及美元及越南盾转换为人民币的过程，公司进行转换时采用了期末（2021 年 12 月 31 日）汇率，与购汇
时的汇率产生差异，从而产生汇兑损益。
3
详见脚注 5（2）。
2
订了《募集资金四方监管协议》4，明确了各方的权利和义务。
公司在上述银行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”），对募集资
金进行存放和使用。上市监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存
在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额
康平科技（苏州）股 中国工商银行股份有限公司
1102260929000130934 106,309,756.62
份有限公司 苏州相城支行
康平科技（苏州）股 华夏银行股份有限公司江苏
12454000000480254 1,986.04
份有限公司 自贸试验区苏州片区支行
苏州迎东电动工具 中国工商银行股份有限公司
1102260929000131038 0.00
有限公司 苏州相城支行
康平科技（越南）有 中国银行（香港）胡志明市分
100000600403835 28,260,626.82
限公司 行
深圳艾史比特电机 交通银行股份有限公司深圳
443066657013004726703 0.00
有限公司 大浪支行
合计 134,572,369.48
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
公司截至 2021 年 12 月 31 日的募集资金使用情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司截至 2021 年 12 月 31 日的变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按相关法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关要
求，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况，不存在募集资金
存放、使用、管理及披露的违规情形。
4
详见脚注 5（3）。
3
康平科技（苏州）股份有限公司
董事会
2022年4月2日
附表1：2021年度募集资金使用情况对照表
附表2：2021年度变更募集资金投资项目情况表
4
附表1：2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 29,180.35 2021 年度投入募集资金总额 7,989.12
报告期内变更用途的募集资金总额 24,680.35
累计变更用途的募集资金总额 24,680.35 已累计投入募集资金总额 7,989.12
累计变更用途的募集资金总额比例 84.58%
截至期末投
是否已变更 项目达到预 2021 年 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资总 2021 年度投入金 截至期末累计投 资进度（%） 是否达到
项目（含部 定可使用状 度实现 是否发生重
资金投向 诺投资总额 额（1） 额 入金额(2) (3)＝ 预计效益
分变更） 态日期 的效益 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
年产电动工具、家用
电器及汽车配件电机
是 24,680.35 - - - - 不适用 不适用 不适用 是
1200 万台、电动工具
5
整机 60 万台项目
5
（1）公司于 2020 年 12 月 31 日召开第四届董事会 2020 年第二次（临时）会议及第四届监事会 2020 年第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整部分募投项目募集资金投资
额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额和募投项目实际情况，调整各募投项目募集资金具体投资额，将“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200 万台、电动工具整
机 60 万台项目”募集资金投入金额由 30,000.00 万元调整为 24,680.35 万元；“补充流动资金”项目募集资金投入金额不变。
5
补充流动资金 否 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
1,800 万美元 547.25 万美元 547.25 万美元
年产电机 320 万台、
是 - （折合人民币 （折合人民币约 （折合人民币约 30.01 不适用 不适用 不适用 否
电动工具 6 万台项目
约 11,628 万） 3,489.12 万） 3,489.12 万）
年产电动工具、家用
电器和汽车配件电机 是 - 13,052.35 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
1000 万台项目
承诺投资项目小计 - 29,180.35 29,180.35 7,989.12 7,989.12 27.38 - - - -
超募资金投向 不适用
合计 - 29,180.35 29,180.35 7,989.12 7,989.12 27.38 - - - -
未达到计划进度或预
不适用
计收益的情况和原因
鉴于通苏嘉甬铁路（南通至苏州至嘉兴至宁波铁路）路线规划可能会对公司用以实施“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200
项目可行性发生重大
万台、电动工具整机 60 万台项目”的项目用地产生影响，进而影响公司募集资金投资项目的正常开展，经公司于 2021 年 8 月 25 日召开
变化的情况说明
的第四届董事会 2021 年第五次会议、第四届监事会 2021 年第四次会议及 2021 年 9 月 13 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过，
（2）公司于 2021 年 2 月 10 日召开第四届董事会 2021 年第一次（临时）会议及第四届监事会 2021 年第一次（临时）会议，于 2021 年 2 月 26 日召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》，同意调整“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200 万台、电动工具整机 60 万台项目”募集资金拟
投入金额，并通过向公司全资子公司增资以实施新增募集资金投资项目“年产电机 320 万台、电动工具 6 万台项目”。调整后，“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200
万台、电动工具整机 60 万台项目”募集资金拟投入金额为 13,052.35 万元；“年产电机 320 万台、电动工具 6 万台项目”募集资金拟投入金额 1,800 万美元（折合人民币约 11,628
万元）。
（3）公司于 2021 年 8 月 25 日召开第四届董事会 2021 年第五次会议及第四届监事会 2021 年第四次会议，于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司终止“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200 万台、电动工具整机 60 万台项目”，并将用于该项目的募集资金 13,052.35
万元投资于“年产电动工具、家用电器和汽车配件电机 1000 万台项目”。
6
公司决定终止“年产电动工具、家用电器及汽车配件电机 1200 万台、电动工具整机 60 万台项目”，并将用于该项目的募集资金投资于
“年产电动工具、家用电器和汽车配件电机 1000 万台项目”。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
公司于 2021 年 4 月 8 日召开第四届董事会 2021 年第二次会议及第四届监事会 2021 年第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
用闲置募集资金暂时 资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 1 亿元（含本数）的闲置募集资金
补充流动资金情况 暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起一年，到期将归还至募集资金专用账户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲
置募集资金暂时补充流动资金 7,750.00 万元，暂未归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
除暂时补充流动资金 7,750.00 万元外，其余资金按照《募集资金三方/四方监管协议》的要求存放于募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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附表 2：2021 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末投 变更后的项
变更后项目拟投 项目达到预 2021 年 是否达
2021 年度实际投 截至期末累计投 资进度（%） 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 定可使用状 度实现 到预计
入金额 入金额(2) (3)＝ 否发生重大
（1） 态日期 的效益 效益
(2)/(1) 变化
年产电动工具、家用电器及汽 1,800 万美元（折 547.25 万美元（折 547.25 万美元（折
年产电机 320 万台、
车配件电机 1200 万台、电动 合人民币约 合人民币约 合人民币约 30.01 不适用 不适用 不适用 否
电动工具 6 万台项目
工具整机 60 万台项目 11,628 万） 3,489.12 万） 3,489.12 万）
年产电动工具、家用 年产电动工具、家用电器及汽
电器和汽车配件电机 车配件电机 1200 万台、电动 13,052.35 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
1000 万台项目 工具整机 60 万台项目
合计 - 24,680.35 3,489.12 3,489.12 14.14 - - - -
1、年产电机 320 万台、电动工具 6 万台项目
变更原因：公司为进一步提高募集资金使用效率和募集资金投资回报率，根据原募集资金投
资项目的实施进度并结合公司业务发展和当前的市场及政策环境，经过审慎分析后，公司拟
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 对部分募集资金用途进行变更。
决策程序：公司于 2021 年 2 月 10 日召开第四届董事会 2021 年第一次（临时）会议及第四届
监事会 2021 年第一次（临时）会议，于 2021 年 2 月 26 日召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》。
8
信息披露情况：具体内容详见公司于 2021 年 2 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的披露的《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的公告》 公告编号：2021-004）。
2、年产电动工具、家用电器和汽车配件电机 1000 万台项目
变更原因：鉴于通苏嘉甬铁路（南通至苏州至嘉兴至宁波铁路）路线规划可能会对公司原募
集资金承诺投资项目的项目用地产生影响，进而影响公司募集资金投资项目的正常开展，经
过审慎分析，同时结合公司业务发展和当前的市场及政策环境，公司拟对部分募集资金用途
进行变更。
决策程序：公司于 2021 年 8 月 25 日召开第四届董事会 2021 年第五次会议及第四届监事会
2021 年第四次会议，于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》。
信息披露情况：具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-042）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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