康平科技（苏州）股份有限公司 2021 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
康平科技（苏州）股份有限公司 2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：康平科技
保荐代表人姓名：郑士杰 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
① 公司于 2021 年 2 月 10 日召开第四届董事会
2021 年第一次（临时）会议及第四届监事会 2021
年第一次（临时）会议，审议通过了《关于变更部
分募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》，同
意公司调整“年产电动工具、家用电器及汽车配件
电机 1200 万台、电动工具整机 60 万台项目”募集
资金拟投入金额，并通过向公司全资子公司增资以
实施新增募集资金投资项目“年产电机 320 万台、
电动工具 6 万台项目”，并同意将该议案提交公司
股东大会审议。公司独立董事发表了同意意见，保
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
荐机构出具了无异议的核查意见。2021 年 2 月 26
日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关
于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资的
议案》；
② 公司于 2021 年 4 月 8 日召开第四届董事会 2021
年第二次会议及第四届监事会 2021 年第二次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目正常进行的前提下，使用不超过 1 亿元（含本
数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限
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项 目 工作内容
为自董事会审议通过之日起一年，到期将归还至募
集资金专用账户。公司独立董事发表了同意意见，
保荐机构出具了无异议的核查意见；
③ 公司于 2021 年 8 月 25 日召开第四届董事会
2021 年第五次会议及第四届监事会 2021 年第四次
会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的
议案》，同意公司终止“年产电动工具、家用电器
及汽车配件电机 1200 万台、电动工具整机 60 万台
项目”，并将用于该项目的募集资金投资于“年产
电动工具、家用电器和汽车配件电机 1000 万台项
目”，该议案尚需提交公司股东大会审议。公司独
立董事发表了同意意见，保荐机构出具了无异议的
核查意见。2021 年 9 月 13 日，公司 2021 年第二次
临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用
途的议案》；
④ 公司于 2021 年 12 月 31 日召开第四届董事会
2021 年第八次（临时）会议及第四届监事会 2021
年第七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资计划和募集
资金安全，且不影响公司正常生产经营的前提下，
合计使用不超过人民币 30,000 万元（含本数）的
闲置募集资金及自有资金进行现金管理，其中，使
用闲置募集资金不超过人民币 20,000 万元（含本
数），使用自有资金不超过人民币 10,000 万元（含
本数），用于购买安全性高、流动性好、风险低且
期限不超过 12 个月的保本型理财产品，自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期
限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发
表了同意意见，保荐机构出具无异议的核查意见
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2 次，其他已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
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项 目 工作内容
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 23 日
本次培训重点介绍了上市公司规范运作的相关内
（3）培训的主要内容 容，从公司独立性、三会运作规范、董监高及股东
的行为规范等方面，并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份锁定、减持意向及减持价格的承诺 是 不适用
2．上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
3．对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4．填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5．关于信息披露责任的承诺 是 不适用
6．依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7．未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10．关于社会保险及住房公积金缴纳问题的承诺 是 不适用
11．关于房屋租赁备案问题的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于康平科技（苏州）股份有限
公司 2021 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
郑士杰 贾 鹏
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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