康平科技：2022年第一次临时股东大会法律意见书2022-10-17
国浩律师（北京）事务所
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康平科技（苏州）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之
法律意见书
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法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于康平科技（苏州）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之
法律意见书
国浩京证字[2022]第 0703 号
致：康平科技（苏州）股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）接受康平科技（苏州）股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年第一次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件及《康平科技（苏
州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《康平科技（苏州）股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司
本次股东大会出具法律意见书。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结
果发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件，随公司本
次股东大会决议一起予以公告，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用作其他任何目的。
根据有关法律、法规、规章和规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2022 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会 2022 年第四次（临时）会议，决
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议 召 开 本 次 股 东 大 会 。 公 司 董 事 会 于 2022 年 9 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知。通知中列明了本
次股东大会的时间、地点、召集人、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记
日、网络投票程序、会议登记方法等事项，同时说明全体股东均有权出席本次股
东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2022
年 10 月 17 日（星期一）14:00 在苏州市相城区华元路 18 号公司 1 楼 VIP1 号会议
室召开。网络投票的时间为 2022 年 10 月 17 日（星期一），其中，通过深圳证券
交易所交易系统投票的时间为：2022 年 10 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 10 月
17 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点、方式与会议通
知所载一致，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 8 名，其中，出席现场会
议的股东及股东授权委托代表 3 人，代表股份 59,052,300 股，占公司有表决权股
份总数的 61.5128%；通过网络投票出席会议的股东 5 人，代表股份 9,221,900 股，
占公司有表决权股份总数的 9.6061%。
（二）出席或列席本次股东大会的人员还有包括公司的董事、监事、高级管
理人员及本所律师。
（三）本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会
议事规则》的规定，具备出席本次股东大会的资格；本次股东大会的召集人符合
法律、法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
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（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，就会议通知所载
议案进行了逐项表决，并对中小股东的表决进行单独计票，当场公布了现场会议
表决结果；网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提向公司提供了本次网络投
票的统计结果。
（二）本次股东大会的表决结果
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东及股
东代理人审议了会议通知中列明的以下议案，表决结果如下：
1、审议未通过《关于购买资产暨关联交易的议案》
出席本次股东大会的关联股东江苏康平控股集团有限公司、香港康惠国际集
团有限公司已回避表决，代表有表决权的股份数合计为 59,040,000 股，不计入本
议案有效表决权股份总数，出席本次股东大会的非关联股东及股东代理人进行了
表决。
表决结果：同意票为 14,100 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总
数的 0.1527%；反对票为 4,593,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
总数的 49.7390%；弃权票为 4,627,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 50.1083%。
其中，中小投资者表决结果：同意票为 14,100 股，占出席会议所有中小投资
者所持有效表决权股份总数的 0.1527%；反对票为 4,593,000 股，占出席会议所有
中小投资者所持有效表决权股份总数的 49.7390%；弃权票为 4,627,100 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有中小投资者所持有效表决权股份总数的
50.1083%。
本议案属于普通决议议案，该项议案未获得出席会议所有股东所持有效表决
权股份总数的二分之一以上通过。
2、审议未通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意票为 14,100 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总
数的 0.0206%；反对票为 4,593,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
总数的 6.7273%；弃权票为 63,667,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 93.2521%。
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法律意见书
其中，中小投资者表决结果：同意票为 14,100 股，占出席会议所有中小投资
者所持有效表决权股份总数的 0.1527%；反对票为 4,593,000 股，占出席会议所有
中小投资者所持有效表决权股份总数的 49.7390%；弃权票为 4,627,100 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有中小投资者所持有效表决权股份总数的
50.1083%。
本议案属于特别决议议案，该项议案未获得出席会议所有股东所持有效表决
权股份总数的三分之二以上通过。
（三）本次股东大会无提出新提案的情形。
经本所律师核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》
的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人
员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本
次股东大会决议合法有效。
[以下无正文]
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[此页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于康平科技（苏州）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之法律意见书》之盖章签署页]
本法律意见书正本三份，无副本，经签字盖章后具有同等法律效力。
本法律意见书于 2022 年 10 月 17 日出具。
国浩律师（北京）事务所
负责人： 经办律师：
刘 继 程贤权
贺 鹏
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