培训情况报告


                 华泰联合证券有限责任公司关于
            康平科技（苏州）股份有限公司2022年度
                         持续督导培训情况报告

深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“康平科技”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规
和规则的相关规定以及康平科技的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对
康平科技的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续
培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持
续督导的最新要求进行。

    2023 年 3 月 9 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对康平科技董事、监事、高
级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

    一、培训的主要内容

    2023 年 3 月 9 日，培训小组通过采取现场授课的方式对公司董事、监事、
高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了全面注册制改革的相关内
容，并结合新修订的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，对全面注册制下
上市公司规范运作进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，
加强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作等方面所应承担的责任和义务。

    二、本次培训人员情况

    华泰联合证券康平科技持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识
和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。
培训人员包括：郑士杰（保荐代表人）。

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    三、培训成果

    通过此次培训授课，康平科技董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规相关业务规则的了
解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理
人员在公司规范运作等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进一步提升
康平科技的规范运作水平。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于康平科技（苏州）股份有限
公司 2022 年度持续督导培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             郑士杰              贾    鹏




                                      华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                      年    月     日




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