国金证券股份有限公司
关于仲景食品股份有限公司
2021 年年度跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐机构名称：
国金证券股份有限公司 仲景食品股份有限公司
保荐代表人： 程 超 联系电话： 021-68826801
保荐代表人： 宋乐真 联系电话： 021-68826801
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 11 月 9 日
对上市公司股东减持、内幕信息管理等上市
（3）培训的主要内容 公司实际控制人和董事、监事、 高级管理
人员的行为规范等相关规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
是 不适用
稳定股价预案的承诺
4、本次公开募集及上市文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关 是 不适用
承诺
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用
诺
6、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021年2月7日，因国金证券作为参
仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券
商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同
等核查不充分，中国证监会下发[2021]17
号《行政监管措施决定书》，对国金证
券采取出具警示函的监管措施。国金证
券做出如下整改：1、修订完善新三板挂
牌标准，提高项目承接标准；2、制定完
善投行内控制度，进一步夯实“三道防
线”；3、加强对员工的培训，提高员工
的合规意识和专业技能；4、严格执行尽
职调查制度等规定，提升业务执业质量；
5、启动问责程序，落实问责措施。
2021年3月25日，因国金证券及相关
人员在保荐上海翼捷工业安全设备股份
有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股
说明书披露发明专利数量不准确、注册
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 申请文件披露发行人取得发明专利数量
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 存在矛盾未予充分关注，中国证监会下
发[2021]30号《行政监管措施决定书》，
对国金证券及相关人员采取出具警示函
的监督管理措施。国金证券引以为戒，
认真查找和整改问题，建立健全和严格
执行投行业务内控制度、工作流程和操
作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提
升投行业务质量，并根据公司内部问责
制度对责任人员进行内部问责。
2021 年 12 月 20 日，因国金证券及
相关人员在保荐扬州日兴生物科技股份
有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，对发行人销售回款、内部控制等事
项的核查不充分，中国证监会对国金证
券采取出具警示函的行政监督管理措
施。国金证券引以为戒，认真查找和整
改问题，建立健全和严格执行投行业务
内控制度、工作流程和操作规范，诚实
守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质
报告事项 说明
量，并根据公司内部问责制度对责任人
员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）