证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2021-023
凯龙高科技股份有限公司
2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放
与使用情况的专项报告格式》等有关规定,凯龙高科技股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会编制了《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，
具体内容如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2692号文核准，并经深圳
证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销
方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,800万股，发行价为每
股人民币17.62元，共计募集资金49,336万元，坐扣承销和保荐费用2,830.19万
元后的募集资金为46,505.81万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2020年11月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定
信息披露等其他发行费用1,841.36万元后，公司本次募集资金净额为44,664.46
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-86号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 44,664.46
截至期初累计发生 项目投入 B1
额 利息收入净额 B2
项目投入 C1 6,280.17
本期发生额
利息收入净额 C2 7.99
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 6,280.17
额 利息收入净额 D2=B2+C2 7.99
应结余募集资金 E=A-D1+D2 38,392.28
实际结余募集资金 F 38,392.28
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况，制定了《凯龙高科技股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有
限公司于2020年12月21日分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、江
苏银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分行、招商银行股
份有限公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国 农业 银行 股份
有限 公司 无锡 锡山 10650101040240839 66,159,656.61
支行
江苏 银行 股份 有限
24410188000187107 77,009,722.22
公司无锡分行
中信 银行 股份 有限
8110501012001645844 56,065,784.72
公司无锡分行
招商 银行 股份 有限
510902960010666 40,248,296.18
公司无锡分行
合 计 239,483,459.73
注：募集资金专户余额 23,948.35 万元与实际结余募集资金 38,392.28 万
元差额 14,443.93 万元，其中用闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万
元（详见本报告三、5 之说明），尚未支付的发行费用 556.07 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 6,280.17 万元，各
项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情
况。
3、募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，公司已经以自筹资金预先投入本次募投项目，截 至
2020 年 12 月 1 日，实际投资累计金额为 4,853.69 万元，天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已对本公司募投项目实际使用自筹资金的情况进行了鉴证，
并由其出具了《关于凯龙高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的
鉴证报告》(天健审〔2020〕6-300 号)。本公司第三届董事会第七次会议和第
三届监事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目
的自筹资金的议案》，拟将募集资金 4,853.69 万元置换预先已投入募集资金项
目的自筹资金；独立董事对上述使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的事
项发表了明确同意意见。
本公司本次以募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，没
有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次置换事项符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》和《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法规的要求。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司已将发动机尾气后处理系统扩能项目和研
发中心建设项目预先投入金额 4,853.69 万元进行置换。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自董事会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截止 2020
年 12 月 31 日，公司尚未划出闲置募集资金进行现金管理。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议
案》，公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截至
2020 年 12 月 31 日，公司已将 1.5 亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资
金。
6、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募募集资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使 用闲置募 集资金暂时 补充流动资金
15,000.00 万元，其余暂未使用的募集资金留存在各募集资金账户。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、其他事项
2021 年 2 月 5 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点的议
案》，公司将 6,500.00 万元原用于“发动机尾气后处理系统扩能项目”的募集
资金，变更用于凯龙蓝烽新材料科技有限公司“年产 200 万升柴油机排气细微
颗粒物 PM/PN 净化关键材料的研发及产业化项目”。并将“发动机尾气后处理
系统扩能项目”部分生产线变更至公司现有藕塘一期厂房内实施。此议案已经
公司 2021 年 2 月 24 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
2021 年 2 月 5 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，公司将“公
司研发中心建设项目”实施地点由“无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路 158
号（南侧）”变更为“无锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧、龙源催化剂西
侧”。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
凯龙高科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 15 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：凯龙高科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 44,664.46 本年度投入募集资金总额 6,280.17
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 6,280.17
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
承诺投资项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
发 动 机 尾气 后
2022 年 12 月 31
处 理 系 统扩 能 否 33,364.46 33,364.46 1,304.28 1,304.28 3.91 不适用 不适用 否
日
项目
研 发 中 心建 设 2021 年 12 月 31
否 11,300.00 11,300.00 4,975.89 4,975.89 44.03 不适用 不适用 否
项目 日
合 计 － 44,664.46 44,664.46 6,280.17 6,280.17 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司董事会于 2020 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 4,853.69 万元。
公司于 2020 年 12 月 28 日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂
时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期前公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司已将 1.5 亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万元，其余暂未使用的募集资金留存
尚未使用的募集资金用途及去向
在各募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
