证券代码:300912 证券简称:凯龙高科 公告编号:2021-023 凯龙高科技股份有限公司 2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》《深 圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放 与使用情况的专项报告格式》等有关规定,凯龙高科技股份有限公司(以下简称 “公司”)董事会编制了《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》, 具体内容如下: 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2692号文核准,并经深圳 证券交易所同意,本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销 方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,800万股,发行价为每 股人民币17.62元,共计募集资金49,336万元,坐扣承销和保荐费用2,830.19万 元后的募集资金为46,505.81万元,已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2020年11月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定 信息披露等其他发行费用1,841.36万元后,公司本次募集资金净额为44,664.46 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证, 并由其出具《验资报告》(天健验〔2020〕6-86号)。 (二) 募集资金使用和结余情况 单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 44,664.46 截至期初累计发生 项目投入 B1 额 利息收入净额 B2 项目投入 C1 6,280.17 本期发生额 利息收入净额 C2 7.99 截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 6,280.17 额 利息收入净额 D2=B2+C2 7.99 应结余募集资金 E=A-D1+D2 38,392.28 实际结余募集资金 F 38,392.28 差异 G=E-F 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者 权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》及《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件 的规定,结合公司实际情况,制定了《凯龙高科技股份有限公司募集资金管理 制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实 行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构中国国际金融股份有 限公司于2020年12月21日分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、江 苏银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分行、招商银行股 份有限公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和 义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2020 年 12 月 31 日,本公司有 4 个募集资金专户,募集资金存放情况 如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国 农业 银行 股份 有限 公司 无锡 锡山 10650101040240839 66,159,656.61 支行 江苏 银行 股份 有限 24410188000187107 77,009,722.22 公司无锡分行 中信 银行 股份 有限 8110501012001645844 56,065,784.72 公司无锡分行 招商 银行 股份 有限 510902960010666 40,248,296.18 公司无锡分行 合 计 239,483,459.73 注:募集资金专户余额 23,948.35 万元与实际结余募集资金 38,392.28 万 元差额 14,443.93 万元,其中用闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万 元(详见本报告三、5 之说明),尚未支付的发行费用 556.07 万元 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目资金使用情况 截至 2020 年 12 月 31 日,公司已累计使用募集资金 6,280.17 万元,各 项目的投入情况及效益情况详见附表 1。 2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内,公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情 况。 3、募投项目先期投入及置换情况 在募集资金到位前,公司已经以自筹资金预先投入本次募投项目,截 至 2020 年 12 月 1 日,实际投资累计金额为 4,853.69 万元,天健会计师事务所 (特殊普通合伙)已对本公司募投项目实际使用自筹资金的情况进行了鉴证, 并由其出具了《关于凯龙高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告》(天健审〔2020〕6-300 号)。本公司第三届董事会第七次会议和第 三届监事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目 的自筹资金的议案》,拟将募集资金 4,853.69 万元置换预先已投入募集资金项 目的自筹资金;独立董事对上述使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的事 项发表了明确同意意见。 本公司本次以募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月,没 有与募投项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存 在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,本次置换事项符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》和《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引(2020 年修订)》等相关法规的要求。 截至 2020 年 12 月 31 日,本公司已将发动机尾气后处理系统扩能项目和研 发中心建设项目预先投入金额 4,853.69 万元进行置换。 4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 2020 年 12 月 28 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》, 公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期 限自董事会审议通过之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。截止 2020 年 12 月 31 日,公司尚未划出闲置募集资金进行现金管理。 5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020 年 12 月 28 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议 案》,公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已将 1.5 亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资 金。 6、超募资金使用情况 报告期内,公司不存在超募募集资金使用情况。 7、尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2020 年 12 月 31 日,公司使 用闲置募 集资金暂时 补充流动资金 15,000.00 万元,其余暂未使用的募集资金留存在各募集资金账户。 8、募集资金使用的其他情况 公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、其他事项 2021 年 2 月 5 日,公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次 会议审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点的议 案》,公司将 6,500.00 万元原用于“发动机尾气后处理系统扩能项目”的募集 资金,变更用于凯龙蓝烽新材料科技有限公司“年产 200 万升柴油机排气细微 颗粒物 PM/PN 净化关键材料的研发及产业化项目”。并将“发动机尾气后处理 系统扩能项目”部分生产线变更至公司现有藕塘一期厂房内实施。此议案已经 公司 2021 年 2 月 24 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。 2021 年 2 月 5 日,公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次 会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》,公司将“公 司研发中心建设项目”实施地点由“无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路 158 号(南侧)”变更为“无锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧、龙源催化剂西 侧”。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件:1. 募集资金使用情况对照表 凯龙高科技股份有限公司董事会 2021 年 4 月 15 日 附件 1 募集资金使用情况对照表 2020 年度 编制单位:凯龙高科技股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 44,664.46 本年度投入募集资金总额 6,280.17 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 6,280.17 累计变更用途的募集资金总额比例 是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到 承诺投资项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生 (含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化 更) 发 动 机 尾气 后 2022 年 12 月 31 处 理 系 统扩 能 否 33,364.46 33,364.46 1,304.28 1,304.28 3.91 不适用 不适用 否 日 项目 研 发 中 心建 设 2021 年 12 月 31 否 11,300.00 11,300.00 4,975.89 4,975.89 44.03 不适用 不适用 否 项目 日 合 计 - 44,664.46 44,664.46 6,280.17 6,280.17 - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 公司董事会于 2020 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募 募集资金投资项目先期投入及置换情况 投项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 4,853.69 万元。 公司于 2020 年 12 月 28 日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂 时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 金,使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月,到期前公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。截 至 2020 年 12 月 31 日,公司已将 1.5 亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 截止 2020 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万元,其余暂未使用的募集资金留存 尚未使用的募集资金用途及去向 在各募集资金账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无