证券代码：300912          证券简称：凯龙高科          公告编号：2021-057




                       凯龙高科技股份有限公司

                第三届监事会第十三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、监事会会议召开情况
    凯龙高科技股份有限公司（以下简称“凯龙高科”或“公司”）第三届监事会第
十三次会议通知于 2021 年 08 月 23 日以书面、电话及邮件等方式向各位监事发
出，会议于 2021 年 09 月 02 日以现场+线上方式召开，现场在公司会议室。本次
会议由黄春生先生主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人（其
中：委托出席的监事 0 人）。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民
共和国公司法》及《公司章程》等法律、法规、部门规章、规范性文件的有关规
定，会议合法有效。


二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真讨论，全体监事同意，通过如下决议：
（一）审议通过了《关于<公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>
的议案》

    经审核，监事会认为：本次限制性股票激励计划符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称“《上市
规则》”）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》及《公司章
程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，本次限制性股票激励计划有利于公
司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《凯龙
高科第一期限制性股票激励计划（草案）》及《凯龙高科第一期限制性股票激励
计划（草案）摘要》。

    本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过了《关于<公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    经审核，监事会认为：《凯龙高科第一期限制性股票激励计划实施考核管理
办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，旨在保证公司第一期限
制性股票激励计划的顺利实施，实现公司与全体股东利益最大化。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《凯龙
高科第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过了《关于<公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》

    经审核，监事会认为：

    1、公司第一期限制性股票激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，
于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励名单审核意见及公示情况的说
明。

    综上，我们认为本次激励对象的主体资格合法、有效。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《凯龙
高科第一期限制性股票激励计划激励对象名单》。



三、备查文件
《公司第三届监事会第十三次会议决议》


特此公告
                                          凯龙高科技股份有限公司监事会
                                                       2021 年 09 月 02 日