证券代码：300912           证券简称：凯龙高科          公告编号：2021-060



                       凯龙高科技股份有限公司
             监事会关于公司第一期限制性股票激励计划

             激励对象名单的审核意见及公示情况的说明

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    凯龙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 2 日分别召开
第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<
公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案，根据
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《创业板上市公司业务办理指
南第 5 号——股权激励》（以下简称“《业务指南》”）的相关规定，公司对第一期
限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，现就相
关公示情况及核查情况说明如下：

 一、公示情况

    公司除在中国证监会指定的创业板信息披露网站同日披露了《公司第一期限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《公司第一期限制性股票激励计划激励对
象名单》外，于 2021 年 9 月 6 日通过公司内部 OA 系统，将本激励计划拟授予
激励对象名单及职务予以公示。
    1、公示内容：本激励计划拟授予激励对象姓名及职务
    2、公示时间：2021 年 9 月 6 日至 2021 年 9 月 15 日，不少于 10 日
    3、公示途径：通过公司内部 OA 系统公告方式进行公示
    4、公示结果：公示期限届满，监事会未收到公司内部任何组织或个人提出
异议

 二、监事会核查意见
    公司监事会根据《管理办法》《上市规则》《业务指南》等规定，核查了本激
励计划拟授予激励对象的姓名、身份证件、与公司签订的劳动合同、在公司（含
控股子公司）担任的职务及其任职文件等资料，并结合激励对象公示情况，发表
核查意见如下：
    1、本激励计划拟授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》规定的任职资格。
    2、本激励计划拟授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的下列情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本激励计划拟授予的激励对象中包括持股 5%以上股东及实际控制人臧志
成及外籍员工刘德文。臧志成为公司董事长、总经理；刘德文为公司副总经理、
核心技术人员，臧志成、刘德文成为激励对象，符合《上市规则》《业务指南》
等规定，可充分调动公司主要高级管理人员、核心技术人员的工作积极性和创造
性，确保公司发展战略和经营目标的实现，符合本激励计划的目的。
    综上，公司监事会认为：本激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、

有效。


    特此公告。
                                          凯龙高科技股份有限公司监事会
                                                       2021 年 9 月 16 日