中国国际金融股份有限公司
关于凯龙高科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：凯龙高科
保荐代表人姓名：郑佑长 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李邦新 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次（公司2020年年度股东大会）
1次（公司第三届董事会第十次会
（2）列席公司董事会次数
议）
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
参见本《报告》之“二、保荐机
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 构发现公司存在的问题及采取的
措施”
6、发表独立意见情况
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年4月14日
1、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020年修订）》；
2、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2020年修
（3）培训的主要内容 订）》；
3、《中华人民共和国刑法修正案
（十一）》；
4、创业板上市公司违法违规案例
分析。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
《公司总经理工作制度》个别 针对上述存在的问题，保荐机
条款没有得到严格执行： 构提请公司组织相关人员进一
（1）公司多次召开总经理办 步学习《公司章程》《公司总
3、“三会”运作 公会议，但截至2021年12月6 经理工作制度》等规章，并切
日，没有执行每月召开总经理实做好整改工作。
办公会议的例会制度； 整改工作已在2021年12月31日
（2）公司目前没有总经理办公前完成。
事项 存在的问题 采取的措施
会议会议记录。
4、控股股东及实际控制人变
不适用 不适用
动
公司对此进行了整改：公司于
公司使用闲置募集资金暂时补 2021年12月2日将上述15,000
5、募集资金存放及使用 充流动资金期间，进行了6,000万元暂时补充流动资金的募集
万元风险投资。 资金提前归还至募集资金专项
账户
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 不适用 不适用
8、收购、出售资产 不适用 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
1、对董秘、财务总监就业绩下
11、其他（包括经营环境、业 滑事项进行访谈，了解下滑原
2021年度，公司营业收入、归
务发展、财务状况、管理状况、 因，以及公司拟采取的改进措
属于母公司净利润分别较上年
核心技术等方面的重大变化 施；
下降26.26%、227.39%
情况） 2、持续关注公司未来的业务发
展和业绩变化。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司股东所持股份及股份锁定的
是 不适用
承诺
2、公司股东所持股份持股意向及减
是 不适用
持意向的承诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、不存在占用公司资金事项的承诺 是 不适用
8、规范及减少关联交易的承诺 是 不适用
9、为公司员工缴纳“五险一金”的
是 不适用
承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
10、股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
11、依法承担赔偿投资者损失的承
是 不适用
诺
12、利润分配政策的承诺 是 不适用
13、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2021年1月1日至2021年12月31日，深交所没有对保荐机构采取
相关监管措施，中国证监会对保荐机构采取的监管措施及整改
情况如下：
（1）2021年1月18日，中国证监会向中金公司出具了《关于对
中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管
措施的决定》（[2021]2号）。因中金公司在保荐某公司首次公
开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要
求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否
符合相关监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国
证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施；
（2）2021年11月3日，中国证监会北京监管局向中金公司出具
2、报告期内中国证监会和本 了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决
所对保荐机构或者其保荐的 定》（[2021]176号），因中金公司使用成本法对私募资管计划
公司采取监管措施的事项及 中部分资产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品种
整改情况 采用的估值技术不一致的情况，违反了相关规定。基于此，对
中金公司采取责令改正的行政监管措施；
（3）2021年12月24日，中金公司收到中国证监会出具的《关于
对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、
谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61号），因中
金公司在保荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对
发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供
的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支
持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反了相
关规定。基于此，对中金公司采取监管谈话的监督管理措施。
就前述监管措施，中金公司已经提交了相关整改报告或完成了
相关整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于凯龙高科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑佑长 李邦新
保荐机构： 中国国际金融股份有限公司
2022 年 4 月 29 日