证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2022-011
凯龙高科技股份有限公司
2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等
规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证监会证监许可[2020]2692号文《关于同意凯龙高科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公
开发行人民币普通股（A股）股票2,800万股，每股发行价格17.62元，募集资金
总额49,336.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为44,664.46万元。上
述募集资金于2020年11月30日到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其出具天健验〔2020〕6-86号《验资报告》。
（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况
2021年度，公司使用募集资金17,362.14万元，截至2021年12月31日，公司
对募集资金项目累计投入23,642.31万元，结余募集资金21,355.91万元（含募集
资金存款的利息收入333.76万元），其中，（1）募集资金账户余额为3,367.08万
元；（2）闲置募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元；（3）闲置募集资金用
于购买银行理财产品8,000.00万元；（4）尚未支付的发行费用11.17万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司制定
的募集资金管理制度，2020年12月21日，公司（甲方）会同保荐机构中国国际
金融股份有限公司（丙方）分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、
江苏银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分行、招商银行
股份有限公司无锡分行（乙方）签署了《募集资金三方监管协议》；2021年5月
7日，公司、蓝烽科技（甲方）会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（丙
方）分别与江苏银行股份有限公司镇江分行、中国农业银行股份有限公司无锡
锡山支行（乙方）及签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 银行账号 截止日募集资金余额 存储方式
中国农业银行股份有
10650101040240839 968.00 活期
限公司无锡锡山支行
江苏银行股份有限公
24410188000187107 614.16 活期
司无锡分行
中信银行股份有限公 811050101200164584
36.53 活期
司无锡分行 4
招商银行股份有限公
510902960010666 408.23 活期
司无锡分行
江苏银行股份有限公
70650188000193116 1,040.08 活期
司镇江分行
中国农业银行股份有
10650101040242629 300.08 活期
限公司无锡锡山支行
合计 —— 3,367.08 ——
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021年度，公司累计使用募集资金17,362.14万元，各项目的投入情况及效
益情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司变更募集资金投资项目情况表详见附件2《变更募集资金投资项目情况
表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金
的使用及存放情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规行为。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况
凯龙高科技股份有限公司董事会
2022年4月29日
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 44,664.46 本年度投入募集资金总额 17,362.14
报告期内变更用途的募集资金总额 6,500.00
累计变更用途的募集资金总额 6,500.00 已累计投入募集资金总额 23,642.31
累计变更用途的募集资金总额比例 14.55%
是否已变 项目达到预
截至期末累 截至期末投资 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 定可使用状 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 态日期 的效益 计效益
(2) ＝(2)/(1) 大变化
变更） 【注】
承诺投资项目
2022年12月
发动机尾气后处理系统扩能项目 是 33,364.46 26,864.46 6,213.87 7,518.15 27.99 不适用 不适用 否
31日
2022年10月
研发中心建设项目 否 11,300.00 11,300.00 5,922.28 10,898.17 96.44 不适用 不适用 否
31日
年产200万升柴油机排气细微颗
2023年2月
粒物PM/PN净化关键材料的研发 否 - 6,500.00 5,226.00 5,226.00 80.40 不适用 不适用 否
28日
及产业化项目
承诺投资项目小计 --- 44,664.46 44,664.46 17,362.14 23,642.31 —— --- —— --- ---
超募资金投向
补充公司流动资金项目 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
超募资金投向小计 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
合计 --- 44,664.46 44,664.46 6,280.17 6,280.17 —— —— —— --- ---
1、研发中心建设项目
未达到计划进度或预计收益的情
受新冠疫情反复影响，在设备运输、施工人员组织、调试及安装方面都受到了制约；此外，项目中1台测试排放设备发生了损坏，需要退回境
况和原因（分具体募投项目）
外供应商进行修复，受前述疫情等影响，修复、运输工作有所延后，前述原因导致公司研发中心建设项目中的6台发动机台架、1整车转毂试
验台架尚未调试完成。
2、年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目
（1）该项目主要设备需非标定制，相关设备方案在定型之前需要进行多轮方案讨论和验证，导致整个设备的开发周期较长，但因新冠疫情影
响，人员流动受到一定限制，使项目相关的设备讨论和验证工作无法按计划进行；
（2）受电子元器件市场供需紧张影响，项目所需的进口核心零部件如PLC、燃烧器、相机等采购周期延长。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
公司不存在超募资金
展情况
公司于2021年2月4日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目
募集资金投资项目实施地点变更 实施地点的议案》，同意公司：（1）将“发动机尾气后处理系统扩能项目”部分生产线变更至公司现有藕塘一期厂房内实施；（2）将“公
情况 司研发中心建设项目”实施地点由“无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路158号（南侧）”变更为“无锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧、龙
源催化剂西侧”；2021年2月24日，第二次临时股东大会审议通过了上述事项。
公司于2021年2月4日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目
募集资金投资项目实施方式调整 实施地点的议案》，同意公司将“发动机尾气后处理系统扩能项目”出现的约6,500.00万元暂时闲置募集资金，变更用于全资子公司蓝烽科技
情况 “年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”；2021年2月24日，第二次临时股东大会审议通过了上述事
项。
募集资金投资项目先期投入及置 2020年12月28日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议分别审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
换情况 资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，合计金额为4,853.69万元。
1、公司于2020年12月28日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司使用不超过15,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个
用闲置募集资金暂时补充流动资 月，到期将归还至募集资金专户。2021年12月2日，公司将上述15,000.00万元暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户。
金情况 2、公司于2021年12月10日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议决议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过
12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
截至2021年12月31日，除公司将10,000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，将8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，公尚未
尚未使用的募集资金用途及去向
使用的募集资金留存在各募集资金账户。
公司于2021年5月8日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司拟使用银行承兑汇票支
募集资金使用及披露中存在的问 付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司蓝烽科技在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（或背
题或其他情况 书转让）支付募投项目资金并以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金到公司包括子公司一般账户。截至2021年12月31日，本
公司从募集资金专户共划转3,651.80万元至公司一般账户，其中，蓝烽科技从募集资金专户划转241.05万元至其一般账户。
注：经公司第三届董事会第二十次会议审议，公司研发中心建设项目建设期由原来的计划完成时间2021年12月31日延期至2022年10月31日；“年产200万升柴油机排气细微颗粒物
PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”建设期即由原来的计划完成时间2022年2月28日延期至2023年2月28日。
附件2：
变更募集资金投资项目情况表
单
位：万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定可使 本年度 变更后的项目
对应的 本年度 是否达到
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度（%） 用状态 实现的 可行性是否发
原承诺项目 实际投入金额 预计效益
(1)【注】 (2) (3)=(2)/(1) 日期 效益 生重大变化
年产200万升柴油机排
发动机尾气
气细微颗粒物PM/PN净
后处理系统 6,500.00 5,226.00 5,226.00 80.40 2023年2月28日 不适用 不适用 否
化关键材料的研发及产
扩能项目
业化项目
合计 —— 6,500.00 5,226.00 5,226.00 —— —— —— —— ——
1、变更原因
由于我国非道路移动机械国四标准实施时间推迟至2022年12月1日，使得公司本次募集资金投资项目“发动机尾
气后处理系统扩能项目”出现了约6,500.00万元暂时闲置募集资金，而蓝烽科技“年产200万升柴油机排气细微
颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”急需建设资金，为提高募集资金的使用效率，满足公司建设项
目需要，提升公司经营效益，公司将该6,500.00万元募集资金，变更用于蓝烽科技“年产200万升柴油机排气细
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”。
2、决策程序及信息披露情况说明
公司于2021年2月4日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金
用途及募集资金投资项目实施地点的议案》，2021年2月24日，第二次临时股东大会审议通过了该议案，同意公司
将“发动机尾气后处理系统扩能项目”6,500.00万元募集资金，变更用于全资子公司蓝烽科技公司“年产200万
升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”。公司于2021年2月5日在巨潮资讯网上刊登
《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点的公告》就上述事项予以披露。
主要受以下各方面影响，项目推进进度有所滞后：
（1）该项目主要设备需非标定制，相关设备方案在定型之前需要进行多轮方案讨论和验证，导致整个设备的开
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
发周期较长，但因新冠疫情影响，人员流动受到一定限制，使项目相关的设备讨论和验证工作无法按计划进行；
（2）受电子元器件市场供需紧张影响，项目所需的进口核心零部件如PLC、燃烧器、相机等采购周期延长。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
注：经公司第三届董事会第二十次会议审议，公司拟再次将5,000.00万元原用于“发动机尾气后处理系统扩能项目”的募集资金，变更用于蓝烽科技
“年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”，使后者变更后拟投入募集资金总额达到11,500.00万元。