北京国枫律师事务所


          关于凯龙高科技股份有限公司


       2021 年年度股东大会的法律意见书


                国枫律股字[2022]A0310 号




                    北京国枫律师事务所

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                  关于凯龙高科技股份有限公司
               2021 年年度股东大会的法律意见书
                      国枫律股字[2022]A0310号


致：凯龙高科技股份有限公司



    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）关于《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等法律、

法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受凯龙高

科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师对公司2021年年度股东大

会（以下简称“本次股东大会”）的相关事项进行见证并出具本法律意见书。受

新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派律师通过视频方式对本次股东大会

进行见证。


    为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行

了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问

题进行了必要的核查和验证。在本法律意见书中，本所律师根据相关要求，仅对

公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、新议案的提出、股东大
会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内

容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师依法

对本法律意见书承担相应的责任。



    本所律师根据《证券法》第十九条和《规则》第五条的要求，按照律师行业

公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项
进行了核查和验证，出席了公司 2021 年年度股东大会。现出具法律意见如下：


                                     1
    一、关于本次股东大会召集、召开的程序

    （一）经本所律师查验，公司本次股东大会由公司董事会决定召开。2022

年 4 月 29 日，公司董事会在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《凯

龙高科技股份有限公司关于召开公司 2021 年年度股东大会的通知》。本所律师经

查验认为，公司召开股东大会的公告刊登日期距本次股东大会的召开日期已超过

二十日；公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及审议事项，说明了股东

有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登

记日、出席会议股东的登记办法等内容。公司本次股东大会的程序和公告符合《公

司法》、《规则》及公司章程的规定。



    （二）公司董事会提请本次股东大会审议的议案为：

    1、审议《关于<2021 年度公司董事会工作报告>的议案》

    2、审议《关于<2021 年度公司监事会工作报告>的议案》

    3、审议《关于<公司 2021 年年度报告及其摘要>的议案》

    4、审议《关于<2021 年度公司财务决算报告>的议案》

    5、审议《关于<2021 年度公司利润分配预案>的议案》

    6、审议《关于聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审
计机构的议案》

    7、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》

    8、审议《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

    9、审议《关于增补公司第三届董事会非独立董事的议案》

    10、审议《关于增补公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

    经查验，上述议案符合《公司法》、《规则》及公司章程的有关规定；上述议

案已在本次股东大会公告中列明；上述议案内容已充分披露。



    （三）经核查，本次股东大会现场会议召开的时间为：2022 年 5 月 23 日下

午 14:00；网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2022 年 5 月 23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券
                                     2
交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 5 月 23 日 9:15 至 15:00 期间的任

意时间。



    （四）经核查，本次股东大会的会议地点为：江苏省无锡市惠山区钱桥街道

庙塘桥藕杨路 158 号凯龙高科技股份有限公司会议室；表决方式为：现场投票及

网络投票相结合。



    经本所律师查验，本次股东大会按照会议公告的召开时间、召开地点、参加

会议的方式、表决方式和公司章程规定的召开程序进行。



    二、关于本次股东大会出席会议人员的资格

    根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程及关于召开本次股东大会的

公告，参加本次股东大会的人员应为：



    1、截至2022年5月16日下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代

理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

    2、公司董事、监事和高级管理人员；
    3、公司聘请的见证律师；

    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。



    经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共18人，代表公司

股份数为62,050,800股，占股权登记日公司股份总数的55.4183％。其中：出席现

场会议的股东及股东代理人共计13名，代表公司股份数为59,300,000股，占股权

登记日公司股份总数的52.9616％；参加公司本次股东大会网络投票的股东共计5

名，代表公司股份数为2,750,800股，占股权登记日公司股份总数的2.4568％。

    出席本次股东大会的中小投资者（即除公司董事、监事、高级管理人员以及

单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共5人，代表公司股
份数为2,750,800股，占股权登记日公司股份总数的2.4568％。其中：通过现场投
                                     3
票的中小股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0％。



    本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公司法》

《证券法》及公司章程的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决；不

存在出席本次股东大会股东及其代表的股份表决权有出席无效、代理无效或导致

潜在纠纷的情况。



    三、关于新议案的提出

    经本所律师见证，在本次股东大会上没有股东提出新的议案。



    四、关于本次股东大会的表决程序

    经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，对全部

议案采取现场投票和网络投票结合的方式进行表决。本次股东大会的全部议案将

对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或

合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并公开

披露。监票人、计票人和本所律师共同进行监票和计票，并当场公布表决结果。

出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。


    五、关于本次股东大会的表决结果

    根据《公司章程》的规定，本次股东大会审议的议案1、议案2、议案3、议

案4、议案6、议案7、议案8、议案9、议案10须经出席本次股东大会的股东及股

东代理人所持有效表决权的二分之一以上通过；议案5为特别决议事项，须经出

席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。



    经本所律师现场查验，本次股东大会审议的议案1、议案2、议案3、议案4、

议案6、议案7、议案8、议案9、议案10已经出席本次股东大会的股东及股东代理

人所持有效表决权的二分之一以上通过，议案5已经出席本次股东大会的股东及

股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。本次股东大会的议案已对中小
投资者的表决进行单独计票，本次股东大会的具体表决结果及中小投资者表决单
                                     4
独计票情况详见本次股东大会公告。



    六、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规

和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果

符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。



    本法律意见书一式贰份。




                                   5
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于凯龙高科技股份有限公司 2021 年年

度股东大会的法律意见书》的签署页）




                                     负 责 人

                                                   张利国




    北京国枫律师事务所            经办律师

                                                   唐   诗




                                                   应   知




                                                2022 年 5 月 23 日




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