中国国际金融股份有限公司
关于凯龙高科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：凯龙高科
保荐代表人姓名：郑佑长 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李邦新 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
0次，已提前审阅了历次会议通
（1）列席公司股东大会次数
知及其议案
0次，已提前审阅了历次会议通
（2）列席公司董事会次数
知及其议案
0次，已提前审阅了历次会议通
（3）列席公司监事会次数
知及其议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 不适用 不适用
7、对外担保 不适用 不适用
8、购买、出售资产 不适用 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 不适用 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
1、对公司董秘、财务总监就
2022年1-6月，公司营业收入 业绩亏损事项进行访谈，了解
11、其他（包括经营环境、业务发展、
较上年同期下降30.19%，归 相关原因，以及公司拟采取的
财务状况、管理状况、核心技术等方
属于上市公司股东的净利润 改进措施；
面的重大变化情况）
为-3,131.73万元 2、持续关注公司未来的业务
发展和业绩变化。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司股东所持股份及股份锁定的承
是 不适用
诺
2、公司股东所持股份持股意向及减持
是 不适用
意向的承诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、不存在占用公司资金事项的承诺 是 不适用
8、规范及减少关联交易的承诺 是 不适用
9、为公司员工缴纳“五险一金”的承诺 是 不适用
10、股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
11、依法承担赔偿投资者损失的承诺 是 不适用
12、利润分配政策的承诺 是 不适用
13、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
自2022年1月1日至2022年6月30日，中金公
司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情
况如下：
1．2022年6月1日，中金公司收到中国证监
会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），
因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 机构投资者，违反了相关规定。基于此，对中
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 金公司采取出具警示函的行政监管措施。
况 2．2022年6月7日，中金公司收到中国证监
会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），
因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金
管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理
办法》的规定及时完成境外子公司整改等事项，
中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政
监管措施。
报告事项 说明
截至本报告出具日，中金公司就前述监管
措施指出的事项已经提交了相关整改说明或完
成了相关整改
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于凯龙高科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑佑长 李邦新
保荐机构： 中国国际金融股份有限公司
2022 年 8 月 30 日