凯龙高科：投资者关系管理工作制度2023-04-26
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
凯龙高科技股份有限公司
投资者关系管理工作制度
二○二三年四月
1 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
目 录
第一章 总 则
第二章 投资者关系管理的对象、方式
第三章 投资者关系管理的部门及其职责
第四章 投资者关系管理工作的实施
第五章 附则
2 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范凯龙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质
量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023年修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业
板上市公司规范运作》”）等法律法规、部门规章、规范性文件等相关规定，制
定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作，应当遵守法律法规、《上市公司投资者关系管理工作指引》《创业板上
市公司规范运作》等相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
3 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第六条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人。除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活
动中代表公司发言。
第七条 公司避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场
调研、媒体采访等。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第八条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者；
（二）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体；
（三）其他相关机构。
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
4 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，沟通
的方式包括但不限于：
（一）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站和深交所投资者关系互
动平台（简称“互动易平台”）；
（二）公司网站；
（三）新媒体平台；
（四）电话、传真、电子邮箱；
（五）投资者教育基地；
（六）股东大会；
（七）投资者说明会；
（八）路演；
（九）分析师会议；
（十）接待来访；
（十一）座谈交流。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第十一条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或
者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）
5 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外
宣传、报告等其他形式。
第三章 投资者关系管理的部门及其职责
第十二条 公司董事会秘书负责投资者关系管理工作，证券投资部作为公司
的投资者关系管理工作部门，负责投资者关系工作事务。
第十三条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股
股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者
关系管理工作职责提供便利条件。
第十四条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十五条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十六条 公司定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作的系统性培训。适时参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证
券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
6 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
第十七条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数
据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案至少应包
括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况。
（四）其他内容。
投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现
场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限为三年。
第四章 投资者关系管理工作的实施
第一节 电话、传真、电子邮箱和网络
第十八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者
反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十九条 公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。公司开设的新媒体平台及
其访问地址，将在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第二节 股东大会
第二十条 公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事
7 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第三节 投资者说明会
第二十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证监会、深交所
的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资
者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况
下董事长应出席投资者说明会，不能出席的将公开说明原因。
公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明
会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的同时通过网络等渠道进行直
播。
第二十二条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深交所的规定召
开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形
第二十三条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
公司在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易
时段召开。
公司在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资
者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十四条 公司参与投资者说明会的人员包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，还包括保荐代
表人或独立财务顾问主办人参加。
8 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
第二十五条 公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明
会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险因
素等投资者关心的内容进行说明。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
第二十六条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
第四节 公司接受调研
第二十七条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第二十八条 公司、相关人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或
者其他违法违规行为。
第二十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与
采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。必要时，可以
对调研过程进行录音录像。
第三十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
9 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十一条 公司应当要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值
分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式
公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
第五节 互动易平台
第三十二条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授
权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易平台的相关信息。
公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明
和答复。
对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以
显著方式刊载。
公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
第三十三条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依
据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误
导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。
公司信息披露以通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的信
息不得与依法披露的信息相冲突。
10 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
第三十四条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、
销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第六节 路演、接待来访等其他形式
第三十五条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第三十六条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
第三十七条 公司及其他信息披露义务人应严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第三十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第四十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第四十一条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其
他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答
有关问题并听取相关建议。
第四十二条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一
11 / 12
凯龙高科技股份有限公司 投资者关系管理制度
对一沟通活动创造机会。
第四十三条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对
一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一
对一沟通活动并作出报道。
第四十四条 公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项
目所在地进行现场参观。
第四十五条 投资者在对公司进行现场参观时，自行解决所产生的费用。
第四十六条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）其他内容。
第五章 附 则
第四十七条 本制度由公司董事会制定、解释，经公司董事会审议通过后生
效。
第四十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》的规定相抵触时，按照国家有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
12 / 12
