东方证券承销保荐有限公司
关于上海海融食品科技股份有限公司
2020 年持续督导跟踪报告
被保荐公司名称：上海海融食品科技股
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司
份有限公司
保荐代表人姓名：于力 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：李鹏 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
上海海融食品科技股份有限公司（股票代码：300915.SZ，以下简称“海融
科技”、“公司”）于 2020 年 12 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市交易，本次
《持续督导跟踪报告》的期间为 2020 年 12 月 2 日至 2020 年 12 月 31 日。
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
项目 工作内容
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11、 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 不适用 不适用
8、收购、出售资产 不适用 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 不适用 不适用
值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股东所持股份的限售安排、自愿
锁定股份、延长锁定期限以及相关 是 不适用
股东持股及减持意向等承诺
2、稳定股价的承诺 是 不适用
3、股份回购、依法承担赔偿或者补
是 不适用
偿责任的承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、避免关联交易的承诺 是 不适用
8、未履行承诺的约束机制 是 不适用
9、关于未来新增的董事、监事、高
是 不适用
级管理人员履行相关承诺的措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海海融食品科技股份有限
公司 2020 年持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：________________ __________________
于 力 李 鹏
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日