法律意见书
上海融孚律师事务所
关于上海海融食品科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
致：上海海融食品科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及《上海
海融食品科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关规范
性文件的规定，上海融孚律师事务所（以下简称“本所”）接受上海海融食品科
技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司于 2021 年 5
月 19 日在上海市奉贤区金汇镇金斗路 666 号公司会议室召开的 2020 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并对公司本次股东大会的相关事项进行见证，
依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司 2020 年年度股东大会之目的使用，不得用作其他任
何目的。本所及经办律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会决议及其他
信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师对公司就本次股东大会有关事宜所提供的文
件和有关资料，其中包括但不限于公司董事会关于召开本次股东大会的通知公
告，本次股东大会的议案相关文件等进行了必要的核查验证，同时听取了公司就
有关事实的陈述和说明，出席了本次股东大会。公司已向本所保证和承诺，公司
所提供的该等文件和有关资料和所作的陈述和说明是完整、真实和有效且无任何
隐瞒、疏漏之处。
基于上述情况，本所律师按照有关法律法规的要求和律师行业公认的业务标
准以及道德规范及勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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法律意见书
一、本次股东大会的召集和召开程序
经本所律师查验，2021年4月22日，公司董事会召开第二届董事会第十次会
议并审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》。2021年4月23日，公司董
事会在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2020年年度股东大会
的通知》（以下简称“《会议通知》”）。董事会已于本次股东大会召开前26日以公
告方式通知全体股东。上述公告载明了本次股东大会的会议召集人、会议召开的
日期、时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、
提（议）案编码、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程及其他事项等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月19日9:15-9:25，9:30-11:30和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的时间为2021年5月19日9:15-15:00
期间的任意时间。
本次股东大会于 2021 年 5 月 19 日在上海市奉贤区金汇镇金斗路 666 号公司
会议室召开，参加会议的股东或股东代理人就《会议通知》所列明的审议事项进
行了审议并行使表决权。本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与《会议通
知》的内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 30 名，代表公司有表决权的股
份共计 45,078,168 股，占公司有表决权股份总数的 75.1303%。
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次股东
大会的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共计 13 名，代表公司有表决权的股份共计 44,870,200
股，占公司有表决权股份总数的 74.7837%。
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法律意见书
上述股份的所有人为截至 2021 年 5 月 13 日下午收市时，在中国证券登记结
算有限公司深圳分公司登记在册的公司股东。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次股东大会网络投票的股东
共计 17 名，代表公司有表决权的股份共计 207,968 股，占公司有表决权股份总
数的 0.3466%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加本次股东大会的中小投资者股东
在本次股东大会中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共
计 21 名，代表公司有表决权的股份公司 1,278,168 股，占公司有表决权股份总数
的 2.1303%。
2、出席或列席现场会议的其他人员
在本次股东大会中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司有关董事、监
事、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，上述出席会议人员的资格符合相关法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，其符合相关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的召集人资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会对列入《会议通知》中列明的全部议案进行了审议，并采用现
场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，公司股东代表、监事及本所律师对
现场会议表决进行了监票、计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公
司提供了本次股东大会网络投票的统计数据，公司合并统计了现场投票和网络投
票的表决结果。
（二）表决结果
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法律意见书
本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。
本次股东大会通过了如下全部议案：
1、关于《2020 年度董事会工作报告》的议案
总表决情况：
同意 45,062,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9645％；反对 13,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0302％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0053％。
中小股东总表决情况：
同意 1,262,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.7482％；反对 13,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.0640％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1878％。
2、关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0280％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0053％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9858％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1878％。
3、关于《2020 年度财务决算报告》的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
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法律意见书
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
4、关于《2021 年度财务预算报告》的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
5、关于公司 2020 年度日常关联交易及 2021 年度预计关联交易的议案
总表决情况：
同意 1,863,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数
的 99.2013％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股
份总数的 0.6655％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.1331％。
关联股东黄海晓、黄海瑚回避表决，回避表决股份数合计为 43,200,000 股。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
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6、关于《2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》的议
案
总表决情况：
同意 1,862,868 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数
的 99.1854％；反对 12,800 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股
份总数的 0.6815％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.1331％。
关联股东黄海晓、黄海瑚回避表决，回避表决股份数合计为 43,200,000 股。
中小股东总表决情况：
同意 1,262,868 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8030％；反对 12,800 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.0014％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
7、关于 2021 年董事、高级管理人员薪酬的议案
总表决情况：
同意 45,057,068 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9532％；反对 18,700 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0415％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0053％。
中小股东总表决情况：
同意 1,257,068 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.3492％；反对 18,700 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.4630％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1878％。
8、关于 2021 年度监事薪酬的议案
总表决情况：
同意 45,057,368 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9539％；反对 17,400 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0386％；弃权 3,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
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法律意见书
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0075％。
中小股东总表决情况：
同意 1,257,368 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.3727％；反对 17,400 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.3613％；弃权 3,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2660％。
9、关于《2020 年年度报告》全文及其摘要的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
10、关于 2020 年度利润分配方案的议案
总表决情况：
同意 45,065,268 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9714％；反对 12,800 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0284％；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 1,265,268 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.9907％；反对 12,800 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.0014％；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0078％。
11、关于《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的议案
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法律意见书
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
12、关于续聘 2021 年度审计机构的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0280％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0053％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9858％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1878％。
13、关于会计政策变更的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
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法律意见书
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
14、关于向金融机构申请综合授信额度的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
15、关于修订《公司章程》并办理工商登记的议案
总表决情况：
同意 45,063,168 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9667％；反对 12,500 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权
股份总数的 0.0277％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0055％。
中小股东总表决情况：
同意 1,263,168 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
98.8264％；反对 12,500 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.9780％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1956％。
上述议案均已经第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议审议
通过，其中第 1 项议案中公司独立董事董惠良、张帅已向公司董事会分别提交
《2020 年度独立董事述职报告》，并已在 2020 年年度股东大会上进行述职；第 5
项和第 6 项议案涉及的关联股东已经回避表决；公司独立董事已对第 5 项议案和
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法律意见书
第 12 项议案发表了事前认可意见并对第 3 项议案、第 4 项议案、第 5 项议案、
第 6 项议案、第 7 项议案、第 10 项议案、第 11 项议案、第 12 项议案、第 13 项
议案、第 14 项议案发表同意的独立意见；第 10 项和第 15 项议案已由出席本次
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过，其余
议案为普通决议事项，已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表
决权的二分之一以上通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、行政法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东
大会人员的资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司
法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式肆份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《上海融孚律师事务所关于上海海融食品科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海融孚律师事务所（公章）
负责人：________________ 经办律师： ________________
张金成 融天明
________________
孙楠楠
2021 年 5 月 19 日
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