上海海融食品科技股份有限公司

                     2021 年度独立董事述职报告

                              （董惠良）

    本人董惠良作为上海海融食品科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二
届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等公司制度的规定，认真行权，依法履职，不受公司大股
东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，充分发挥独
立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将 2021 年度履职情况报告如下：

    一、2021 年度出席会议情况
    2021 年本人担任独立董事任期内，公司共召开董事会会议 9 次，股东大会
会议 3 次，本人均亲自出席，无委托出席和缺席情况。本着认真负责的态度，认
真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，以审慎的态度行使相
应的表决权。本人认为，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对出席的所有
董事会会议审议的议案，均投了赞成票。

    二、发表独立意见情况
    2021 年本人担任独立董事任期内，本人对公司董事会审议的相关事项与经
营管理层保持充分沟通，详细了解公司运作情况，就以下事项发表了事前认可意
见及独立意见：

                                                              独立意
 会议时间        会议届次           发表独立意见的事项
                                                              见类型
                              《关于<2020 年度财务决算报告>
                                                              同意
2021 年 4 月 第二届董事会第   的议案》
22 日       十次会议          《关于<2021 年度财务预算报告>
                                                              同意
                              的议案》
                            《关于 2020 年度日常关联交易确
                            认和 2021 年度日常关联交易预计 同意
                            的议案》
                            《关于<2020 年度控股股东及其他
                            关联方资金占用情况的专项说明> 同意
                            的议案》
                            《关于 2021 年度董事、高级管理人
                                                               同意
                            员薪酬的议案》

                            《关于 2020 年度利润分配方案的
                                                               同意
                            议案》
                            《关于<2020 年度内部控制自我评
                                                               同意
                            价报告>的议案》
                            《关于<募集资金年度存放与使用
                                                               同意
                            情况的专项报告>的议案》
                            《关于续聘 2021 年度审计机构的
                                                               同意
                            议案》
                            《关于会计政策变更的议案》         同意
                            《关于向金融机构申请综合授信额
                                                               同意
                            度的议案》

2021 年 5 月 第二届董事会第 《关于聘任董事会秘书的议案》       同意
12 日      十一次会议
2021 年 5 月 第二届董事会第 《关于变更部分募集资金专项账户 同意
17 日      十二次会议       的议案》
2021 年 5 月 第二届董事会第 《关于变更部分募集资金专项账户 同意
24 日      十三次会议       的议案》
2021 年 7 月 第二届董事会第 《关于全资子公司开设募集资金专 同意
19 日      十四次会议       项账户的议案》
2021 年 8 月 第二届董事会第 关于公司 2021 年半年度募集资金 同意
24 日      十五次会议       存放与使用情况
                             关于公司控股股东及其他关联方占 同意
                             用公司资金和对外担保
                             《关于公司董事会换届选举暨提名 同意
                             第三届董事会非独立董事候选人的
                             议案》
                             《关于公司董事会换届选举暨提名 同意
                             第三届董事会独立董事候选人的议
                             案》

2021 年 10 第二届董事会第 《关于延长使用闲置募集资金进行 同意
月 20 日    十六次会议       现金管理的期限并调整额度的议
                             案》的独立意见
                             《关于延长使用闲置自有资金进行 同意
                             现金管理的期限并调整额度的议
                             案》
                             《关于使用部分超募资金永久补充 同意
                             流动资金的议案》
2021 年 10 第二届董事会第 《关于与关联方签订日常经营关联 同意
月 25 日    十八次会议       交易框架协议的议案》


    三、董事会专门委员会履职情况
    作为公司董事会审计委员会召集人，本人严格遵守公司《独立董事工作制度》、
《董事会审计委员会工作制度》等相关规定，分别就公司审计报告、募集资金的
存放与使用等事项相关资料进行了认真的审阅，提出了专业方面的建议，并对相
关议案进行了审议，切实履行了专业委员会的职责。
    作为公司董事会提名委员会委员，本人严格遵守公司《独立董事工作制度》、
《董事会提名委员会工作制度》等相关规定，根据公司经营活动情况、资产规模
和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议，研究董事、高级管理人员
的选择标准和程序，保障董事和高级管理人员的选定符合相关规则和企业发展的
需要，切实履行提名委员会的职责。
    作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格遵守公司《独立董事工作
制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等相关规定，并根据公司实际情
况，不断完善公司薪酬体系架构，进一步提高在薪酬考核方面的科学性，切实履
行薪酬与考核委员会的职能。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2021 年本人担任独立董事任期内，本人利用参加董事会等会议的机会以及
其他时间对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、财务状况、内控
制度的建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况等多方面进行了现
场调查，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系，关注有关公司的媒体报道，及时熟悉公司重大事项的
进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况
    1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规的要求开展公司信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及
时、公正。
    2、按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责。同时本人始终坚持谨慎、
勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，
加强与其他董事、监事及管理层的沟通，客观公正地保护广大投资者特别是中小
股东的合法权益，为公司稳健经营、创造良好业绩起到应有的作用。

    六、培训与学习
    2021 年，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规认识
和理解，不断提高履职能力，促进公司规范运作，培养保护中小股东权益的意识。

    七、其他工作
    1、报告期内，未发生提议召开董事会会议的情况；
    2、报告期内，未提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人 2021 年度任职期间的履职情况汇报。本人作为公司的独立董事，
忠实地履行自己的职责，在今后工作中，将继续格尽职守，勤勉尽责履行独立董
事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。


    特此报告。（本页以下无正文）
（本页无正文，为上海海融食品科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
签字页）




                                               独立董事：____________
                                                            （董惠良）
                                                      2022 年 4 月 21 日