兴业证券股份有限公司
                 关于深圳朗特智能控制股份有限公司
                     2021 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗特智能
保荐代表人姓名：张华辉                 联系电话：0755-23995226
保荐代表人姓名：贾晓斌                 联系电话：0755-23995226
现场检查人员姓名：张华辉、邱恺隽
现场检查对应期间： 2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
                                                                      不适
（一）公司治理                                            是     否
                                                                        用
现场检查手段：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                       √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规              √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                          √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                           √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                           √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                           √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                             注1
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                             注2
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
注 1：除“二、现场检查发现的问题及说明”之“（二）自有资金使用”中所述事
项外，公司未在承诺期间进行其他风险投资。
注 2：除“二、现场检查发现的问题及说明”之“（一）部分募投项目延期”所述
事项外，其他募集资金使用与已披露情况一致，项目进度、投资效益与招股说明
书等相符。
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 注3
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
注 3：除“二、现场检查发现的问题及说明”之“（二）自有资金使用”中所述事
项外，公司完全履行了所作出的相关承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                         √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）部分募投项目延期
    朗特智能的“研发中心建设项目”相关募集资金的使用与首次公开发行股票
并在创业板上市招股说明书披露的进度存在一定差异，主要原因系：为更好地实
施该项目，朗特智能正在对该项目的购置地点、购置方式、房屋类型和结构、产
业政策支持等进行多方面的对比论证，力求让该项目能够为上市公司未来的发展
提供坚实的核心技术支持。朗特智能目前已考察了深圳市宝安区西乡街道、福海
街道、新安街道、石岩街道、松岗街道及南山区等 9 处写字楼，但由于候选物业
存在交通不便利、周边配套设施不完善、售价高、布局不合理或交期长等原因朗
特智能尚未最终确定该募投项目的具体实施地点。
    2021 年 12 月 15 日，朗特智能第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十五次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意对“研发中心建
设项目”进行延期，独立董事对相关事项发表意见，朗特智能已对部分募投项目
延期已履行了必要的内部决策程序及进行充分披露。
    朗特智能本次对“研发中心建设项目”延期，是根据市场环境、行业趋势及
朗特智能实际情况做出的审慎决定，不会对朗特智能的正常经营产生重大不利影
响，也不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    保荐机构已提醒上市公司，为提高募集资金的使用效率，上市公司应积极推
进募投项目的实施，避免募投项目长期处于搁置状态。
    朗特智能将在综合考虑各种因素的前提下尽快完成相关物业的购置，以推进
该项目的实施。朗特智能将密切关注相关政策市场环境变化及写字楼物业相关信
息并对募集资金投资进行适时安排。
（二）自有资金使用
    为有效减少外汇市场风险对上市公司业绩的冲击，减少汇率大幅波动对上市
公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低外币资金汇兑风险，增强
上市公司财务稳健性，朗特智能在控制风险的情况下，使用自有资金实施了以套
期保值为目的的外汇交易业务。2020 年 12 月至 2021 年 5 月，朗特智能使用自有
资金开展了累计最高额 1,500 万美元的外汇交易业务，具体情况详见朗特智能于
2021 年 6 月 24 日披露的《关于追认开展外汇交易业务的公告》（公告编号：
2021-031）。
    公司于 2021 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第
十二次会议审议通过《关于追认开展外汇交易业务的议案》，对上述外汇交易业
务进行了追认，独立董事发表明确的同意意见。
    关于上述事项，朗特智能于 2021 年 12 月 16 日收到深交所创业板公司管理
部下发的《关于对深圳朗特智能控制股份有限公司的监管函》（创业板监管函
〔2021〕第 207 号），函件指出朗特智能违反了此前作出的在使用超募资金补充
流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资的承诺，且
未在开展上述外汇交易业务前履行相应的审议程序及信息披露义务，违反了《创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》的相关规定。
    虽然朗特智能事后将上述事项进行追认，但仍因未及时履行相应的审议程序
及信息披露义务而存在程序瑕疵，同时违反了不得进行高风险投资的承诺。保荐
机构在知悉上述事项后，对相关事项进行了核查，督促上市公司与监管机构保持
密切沟通，对相关事项进行了充分的自查、整改。
    2021 年 8 月 13 日，保荐机构对朗特智能董事、监事、高级管理人员、证券
部及财务部相关人员开展主题为《上市公司资金管理与使用的监管要求及关注重
点》的现场培训，围绕证监会及交易所发布的有关上市公司募集资金及自有资金
管理与使用的各项法律法规、细则、指引、通知、办法等内容，向参训人员进行
详细讲解。并于同日对 2021 年上半年朗特智能募集资金及自有资金流水及台账
进行检查，确认 2021 年上半年朗特智能不存在未披露的高风险投资。
    截至本次现场检查日，朗特智能已完善相关合同审批及信息披露流程，避免
类似事件的再次发生，在《关于追认开展外汇交易业务的公告》披露的最后一笔
外汇交易交割日（2021 年 5 月 28 日）之后朗特智能未进行其他证券投资、衍生
品交易等高风险投资。
（本页以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于深圳朗特智能控制股份有限
公司 2021 年度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                        张华辉                 贾晓斌




                                                 兴业证券股份有限公司
                                                        年   月    日