深圳朗特智能控制股份有限公司                                     2021 年度监事会工作报告




                        深圳朗特智能控制股份有限公司

                               2021 年度监事会工作报告

      2021 年度，深圳朗特智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》

《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规定，本着对全体股东负责的态度，

认真履行监事会职责，积极开展相关工作，列席董事会会议和股东大会，并对公司规

范运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督。监事会认为公司董事会成

员和高级管理人员勤勉尽责、恪尽职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损

害股东利益的行为。现将 2021 年度公司监事会工作报告如下：

     一、2021 年度监事会工作情况

     报告期内，公司监事会共召开 7 次监事会会议，会议的召开与表决程序均符合《公

司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下:

  召开时间       会议届次                            会议决议
                                审议通过：
                                1、《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
                                2、《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
                                3、《关于公司<2020 年年度报告及其摘要>的议案》
                                4、《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                 第二届监       5、《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
2021 年 4 月
                 事会第九       预案的议案》
   15 日
                   次会议       6、《关于公司<2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
                                专项报告>的议案》
                                7、《关于会计政策变更的议案》
                                8、《关于公司及子公司 2021 年度向银行申请综合授信额
                                度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》
                                9、《关于 2021 年度董事、监事薪酬方案的议案》
2021 年 4 月     第二届监       审议通过：

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    22 日        事会第十      1、《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》
                   次会议
                               审议通过：
                 第二届监      1、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
2021 年 4 月
                 事会第十      行费用自筹资金的议案》
   30 日
                 一次会议      2、《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目
                               的议案》
                 第二届监      审议通过：
2021 年 6 月
                 事会第十      1、《关于追认开展外汇交易业务的议案》
   24 日
                 二次会议
                               审议通过：
                 第二届监
2021 年 8 月                   1、《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
                 事会第十
   17 日                       2、《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
                 三次会议
                               况的专项报告>的议案》
                 第二届监      审议通过：
 2021 年 10
                 事会第十      1、审议《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  月 27 日
                 四次会议
                               审议通过：
                 第二届监
 2021 年 12                    1、《关于部分募投项目延期的议案》
                 事会第十
  月 15 日                     2、《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金
                 五次会议
                               管理的议案》

     二、监事会对 2021 年度公司有关情况的核查意见

     报告期内,公司监事会依据《公司法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》，

从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、

财务状况、募集资金、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，形成如下意见：

     1、公司依法运作情况

     2021年度，监事会成员通过列席董事会会议及公司股东大会，对公司的决策程序

和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事项进行全

程监督。监事会认为：2021年度公司的各项决策严格按照了《公司法》《证券法》等

法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，董事会及管理层认真执行股东

大会的各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度,董事、高级管理人员在履职

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过程中不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

     2、检查公司财务的情况

     报告期内，监事会通过与财务负责人沟通，查阅会计账簿以及审议公司年度报告

等方式，对2021年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。

由致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告真实、准确、完整地反映了公

司的财务状况和经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

同时，公司严格执行变更后的会计政策，认真分析准则涉及的相关会计政策变动对自

身财务状况及经营成果的影响。

     3、募集资金使用情况

     报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集资金

的管理、使用及运作程序严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证

券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》和《募集资金管理制度》的规

定和要求执行，超募资金的使用履行了必要的审批程序，募集资金的实际使用方向与

承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

     4、公司关联交易情况

     报告期内，公司未发生关联交易。

     5、公司对外担保及股权、资产置换情况

     报告期内，公司无对外担保，也未发生股权、资产置换情况。

     6、公司收购、出售资产情况

     报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。

     7、对公司内部控制情况的意见

     监事会对公司董事会编制的《2021年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制

制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了内部控制体系，符合国家相

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关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司

经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部

控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2021年度内部控制自我评价报告》

真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

     8、公司内幕信息知情人管理的情况

     公司监事会对报告期内公司内幕信息知情人管理的情况进行了核查，监事会认

为：公司已根据相关法律法规的要求进行内幕信息知情人管理，报告期内公司严格执

行内幕信息保密的相关规定，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人

员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理的相关要求，未发现有内幕信息

知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情形。

     三、2022 年度监事会工作计划

     2022年，监事会将依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规定，继续

忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查。同

时，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，

及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，促进公司法人治理结

构的完善和经营管理的规范运营，切实维护公司及股东的合法权益，推动公司持续稳

定地发展。



                                               深圳朗特智能控制股份有限公司

                                                            监事会

                                                     2022 年 4 月 24 日




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