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公司公告

南山智尚:中国银河证券股份有限公司关于南山智尚2020年度持续督导跟踪报告2021-04-17  

                                               中国银河证券股份有限公司
                  关于山东南山智尚科技股份有限公司
                       2020 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司                 被保荐公司简称:南山智尚

保荐代表人姓名:马锋                                   联系电话:010-80927300

保荐代表人姓名:徐扬                                   联系电话:010-80927116
一、保荐工作概述
    项目                                                       工作内容

1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数            0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                是

3、募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                    1次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                 是
一致

4、公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                        无,公司 2020 年 12 月 22 日上市


(2)列席公司董事会次数                          无,公司 2020 年 12 月 22 日上市


(3)列席公司监事会次数                          无,公司 2020 年 12 月 22 日上市

5、现场检查情况


                                         1
    项目                                                 工作内容

(1)现场检查次数                           无,公司 2020 年 12 月 22 日上市

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送       不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                       无

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                       无

(2)报告事项的主要内容                     不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用

8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                 否

(2)关注事项的主要内容                     不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况             不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是

10、对上市公司培训情况

(1)培训次数                               无,公司 2020 年 12 月 22 日上市

(2)培训日期                               不适用

(3)培训的主要内容                         不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况              无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                        事项                      存在的问题        采取的措施

1、信息披露                                      无              无

2、公司内部制度的建立和执行                      无              无

3、“三会”运作                                  无              无

4、控股股东及实际控制人变动                      无              无

5、募集资金存放及使用                            无              无

                                        2
                     事项                          存在的问题      采取的措施

6、关联交易                                      无              无

7、对外担保                                      无              无

8、收购、出售资产                                无              无

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
                                                  无             无
委托理财、财务资助、套期保值等)

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无              无

                                                 无,督导期内影
                                                 响公司重大合同
                                                 履行的各项条件
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
                                                 未发生重大变 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
                                                 化,不存在合同
                                                 无法履行的重大
                                                 风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                       未履行承诺的原因及解决措
   公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                                 施

1、首次公开发行时所作承诺   是                         不适用
四、其他事项
               报告事项                                   说明

1、保荐代表人变更及其理由                  无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况

3、其他需要报告的重大事项                  无




                                       3
(本页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限
公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:
                 马锋                  徐扬




                                              中国银河证券股份有限公司

                                                         年    月   日




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