兴业证券股份有限公司
关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：润阳科技
保荐代表人姓名：李俊 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：施娟 联系电话：021-20370689
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，在公司的信息披露文件披露之
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
前，及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是，公司已建立完善各项内控制度
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
1
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（1）列席公司股东大会次数
行了事前或事后审阅
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（2）列席公司董事会次数
行了事前或事后审阅
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（3）列席公司监事会次数
行了事前或事后审阅
5.现场检查情况
0 次（上市之日至该年度结束不满
（1）现场检查次数
三个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
（1）培训次数 0 次（2020 年 12 月上市）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重
3
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、关于股份锁定期的承诺 是 不适用
2、关于减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7、关于避免关联交易的承诺 是 不适用
8、关于未履行承诺的约束措施的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
4
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公
司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
李俊
保荐代表人（签字）：
施娟
兴业证券股份有限公司
年 月 日
5