上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
致：浙江润阳新材料科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江润阳新材料科技股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会(以下简称
“本次股东大会”)的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规和其他规
范性文件以及《浙江润阳新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2021
年 4 月 24 日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
刊登《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、
地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次
股东大会的召开日期已达 20 日。
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2021 年 4 月 28 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登
了《关于 2020 年年度股东大会取消部分提案暨召开 2020 年年度股东大会通知的
补充公告》，对 2020 年年度股东大会的审议议案进行了变更。
本次股东大会于 2021 年 5 月 14 日在浙江省湖州市长兴县李家巷浙江润阳新
材料科技股份有限公司综合楼 2 楼会议室如期召开。通过深圳证券交易所系统进
行的网络投票于 2021 年 5 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行的投票于 2021 年 5 月 14 日 9:15-15:00
的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理
人 7 人，代表有表决权股份 56,952,560 股，占上市公司总股份的 56.9526%；根
据网络表决结果，参加网络投票的股东及股东代理人 21 人，代表有表决权股份
11,424,889 股，占上市公司总股份的 11.4249%。据此，参加现场和网络投票的股
东及股东代理人 28 人，代表有表决权股份 68,377,449 股，占上市公司总股份的
68.3774%。
以上股东均为截至 2021 年 5 月 11 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法、有效。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 24 人，
代表有表决权股份 12,216,738 股，占公司有表决权股份总数的 12.2167%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
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及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发
生对通知的议案进行修改的情形，股东提出新议案的程序符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
1、《关于2020年年度报告及其摘要的议案》；
同意 68,353,449 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9649％；反对 24,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0351％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,738 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8035％；反对 24,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1965％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、《关于2020年度董事会工作报告的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
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同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、《关于2020年度监事会工作报告的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4、《关于2020年度利润分配预案的议案》；
同意 68,332,249 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9339％；反对 45,200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0661％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,171,538 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6300％；反对 45,200
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.3700％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5、《关于2020年度财务决算报告的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
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弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
6、《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
7、《关于续聘2021年度审计机构的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
8、《关于向金融机构申请2021年度综合授信额度、银行贷款及相应担保事
项的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
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9、《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
10、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
11、《关于注册地址更名暨修订<公司章程>的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，应当经过出席会议所有股东所持股份的三分之二以
上通过。
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12、《关于补选公司独立董事的议案》；
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
13、《关于2021年度担保额度预计的议案》。
同意 68,352,949 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9642％；反对 24,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0358％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 12,192,238 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7995％；反对 24,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其
他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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