兴业证券股份有限公司
关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为浙江
润阳新材料科技股份有限公司（以下简称“润阳科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等有关规定，对润阳科技 2021 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江润
阳新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
2654 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，发行价
格为 26.93 元/股，募集资金总额为人民币 67,325.00 万元,扣除不含税发行费用
人民币 6,123.02 万元，募集资金净额为人民币 61,201.98 万元。本次募集资金已
于 2020 年 12 月全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12
月 21 日对公司资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]
第 ZF11043 号）。
募集资金到账后，已全部存放于公司设立的募集资金专项账户内。2021 年 1
月，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结存情况
2021 年度，公司以募集资金直接投入募投项目 15,767.44 万元，利息收入扣
减手续费净额 854.21 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额合计为
46,288.76 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券
交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，制定了《募集资金管
理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面作出了具体明
确的规定。
根据募集资金管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监
管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存储情况如下：
单位：万元
专户银行 专户账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限
572900612510301 募集资金专户 21,250.19
公司湖州长兴支行
华夏银行股份有限
10464000000375297 募集资金专户 6,673.77
公司杭州江城支行
中国农业银行股份
有限公司长兴县支 19125101040031250 募集资金专户 8.96
行
杭州银行股份有限
3301040160016830864 募集资金专户 4,622.95
公司海创园支行
中国银行股份有限
403978877878 募集资金专户 3,732.90
公司长兴县支行
现金管理户 10,000.00
合计 46,288.76
上述存款余额中，已计入 2021 年度募集资金专户利息收入扣减手续费净额
840.33 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
15,767.44万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021年度，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
由于公司募投项目地块（浙（2019）长兴县不动产权第0018162号）与亚太
人民集团有限公司所有土地（位于润阳科技北侧）之间土地线型存在弯曲情况，
属地政府南太湖管委会协调两家企业进行相邻等面积（1,052.00平方米）土地置
换。经双方公司同意后，由政府办理了置换手续，并重新办理了权证。置换后公
司募投项目土地总面积保持不变，仍为139.40亩。除上述土地权证证书更新外，
公司募投项目无其他改变，不存在募投项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年4月23日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次
会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,303.78万元，立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了
专项核验，并出具了《浙江润阳新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证
报告》（信会师报字[2021]第ZF10329号）。
公司于2021年11月10日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行
承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并从募集资金专户划转等额资金
至公司一般账户。公司独立董事和兴业证券发表了明确同意的意见。2021年度，
润阳科技共使用募集资金置换前期银行承兑汇票支付的984.00万元。
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金、银行承兑汇票已履行
了必要的决策程序，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金合计46,288.76万元，其
中使用募集资金进行现金管理10,000万元，其他各项募集资金余额36,288.76万元
均存放在对应的募集资金专户中。
2、公司于2021年12月3日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经
营和确保资金安全的情况下，使用40,000万元（含本数）闲置募集资金和15,000
万元（含本数）自有资金进行现金管理。上述事项自公司董事会审议通过之日起
12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
3、尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
（八）闲置募集资金现金管理情况
公司在2020年12月29日的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第九
次会议和2021年1月14日的2021年第一次临时股东大会上审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用
额度不超过人民币50,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高，满足保本要求、流动性好，不影响募集资金投资项目的正常进行、
单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品，使用期限自公司2021年1月14
日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度
和期限范围内资金可滚动使用。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项
均发表了明确同意意见。
公司于2021年12月3日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营
和确保资金安全的情况下，使用40,000万元（含本数）闲置募集资金和15,000万
元（含本数）自有资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求、流动
性好，不影响募集资金投资项目的正常进行、单项产品投资期限最长不超过12
个月的理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议
有效期内可循环滚动使用额度。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项
均发表了明确同意意见。
截至2021年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理10,000.00万元，
具体如下：
期末余额（万 预期年化
银行名称 产品类型 购买日 产品期限
元） 收益率
贵州银行龙
定期存款 10,000.00 2021.12.17 6 个月 1.75%
里支行
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的
规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了
披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对润阳科技《浙江润阳新材料科技股份
有限公司董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专
项审核，并出具了《浙江润阳新材料科技股份有限公司 2022 募集资金年度存放
与使用情况（合并）》（信会师报字[2022]第 ZF10526 号），报告认为，润阳科
技 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监
督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反
映了润阳科技 2021 年度募集资金存放与使用情况。
六、保荐机构核查工作
兴业证券通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对润阳科技募集资金的存放
和使用情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流
等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
润阳科技 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的
要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邱龙凡 施 娟
兴业证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 67,325.00 本年度投入募集资金总额 15,767.44
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 15,767.44
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到
承诺投资项目 是否已变 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达 项目可行性是
募集资金承 调整后投 本年度投 预定可使
和超募资金投 更项目（含 计投入金额 资进度（%） 实现的 到预计 否发生重大变
诺投资总额 资总额(1) 入金额② 用状态日
向 部分变更） (2) (3)=(2)/(1) 效益 效益 化
期③
承诺投资项目
年增产 1,600 万
2021 年 12
平方米 IXPE 自 否 4,768.93 4,768.93 1,101.09 1,101.09 23.09 1,371.19 不适用 否
月 31 日
动化技改项目
年产 10,000 万
2022 年 6
平方米 IXPE 扩 否 36,723.16 36,723.16 6,052.93 6,052.93 16.48 不适用 不适用 否
月 30 日
产项目
研发中心建设 2022 年 6
否 5,565.94 5,565.94 1,022.64 1,022.64 18.37 不适用 不适用 否
项目 月 30 日
智能仓储中心 2021 年 12
否 8,431.19 8,431.19 1,878.04 1,878.04 22.27 不适用 不适用 否
建设项目 月 31 日
补充营运资金
否 8,000.00 5,712.76① 5,712.76 5,712.76 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
承诺投资项目
- 63,489.22 61,201.98 15,767.44 15,767.44 25.76 - - - -
小计
超募资金投向
无 - - - - - - - - - -
合计 - 63,489.22 61,201.98 15,767.44 15,767.44 25.76 - - - -
1、年增产 1,600 万平方米 IXPE 自动化技改项目
考虑到技术设备改进的实际情况，为保障募投项目的生产效率，达到生产线的优化配置，
公司对发泡炉设备率先进行了改造升级，升级后的发泡炉设备单台产效得到了有效提升。但实
际建设过程中，自动化技术设备升级、产线改造的周期验收需要花费较长时间，超过预期计划
改造完成时间。因此，“年增产 1,600 万平方米 IXPE 自动化技改项目”进展与原计划相比，出
现一定的滞后性。
2、年产 10,000 万平方米 IXPE 扩产项目、研发中心建设项目、智能仓储中心建设项目
由于公司募投项目地块（浙（2019）长兴县不动产权第 0018162 号）与亚太人民集团有限
公司所有土地（位于润阳科技募投土地北侧）之间土地线型存在弯曲情况，属地政府南太湖管
委会协调两家企业进行相邻等面积（1,052.00 平方米）土地置换。经双方公司同意后，由政府
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 办理了置换手续，并重新办理了权证。因土地置换和权证办理导致了“年产 10,000 万平方米
IXPE 扩产项目”、“研发中心建设项目”及“智能仓储中心建设项目”进展与原计划相比，出现一
定的滞后性。
同时，受新冠疫情导致的宏观经济变化以及复工进度等因素影响，募投项目推进工作整体
有所延后。
3、关于调整部分募集资金投资项目实施进度的情况
公司基于谨慎性原则，结合当前募投项目的实际进展情况，在不改变募投项目实施主体、
实施地点、投资总额及募集资金用途的前提下，拟对募投项目的实施进度进行调整。2022 年 4
月 27 日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关
于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意年增产 1,600 万平方米 IXPE 自动化技改
项目”达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日；“年产 10,000 万平方米 IXPE 扩产
项目”项目达到预定可使用状态日期调整为 2023 年 4 月 30 日；“研发中心建设项目”项目达到
预定可使用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日；“智能仓储中心建设项目”项目达到预定可使
用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日。
公司将加快各项相关手续办理及募投项目开展工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
由于公司扣除发行费用后，本次募集资金净额为 61,201.98 万元，募集资金净额低于募集资金
募集资金投资项目实施方式调整情况 承诺投资总额，因此公司对补充营运资金项目的金额进行了相应的调整，补充营运资金项目调
整后的投资总额为人民币 5,712.76 万元。
1、公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通
过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
换预先已投入募投项目自筹资金 6,303.78 万元。
2、公司于 2021 年 11 月 10 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通
募集资金投资项目先期投入及置换情况
过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在
募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的
款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。2021 年度，润阳科技共使用募集资
金置换前期银行承兑汇票支付的 984.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
1、截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金合计 46,288.76 万元，其中使用募集资
金进行现金管理 10,000 万元，其他各项募集资金余额 36,288.76 万元均存放在对应的募集资金
专户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
2、公司于 2021 年 12 月 3 日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不
影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营和确保资金安全的情况下，使用 40,000
万元（含本数）闲置募集资金和 15,000 万元（含本数）自有资金进行现金管理。上述事项自
公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
3、尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和
本公司《募集资金管理制度》的相关要求，及时、真实、准确、完整地披露了公司 2021 年度
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
募集资金存放与使用情况，不存在其他应披露而未披露事项，不存在募集资金存放、使用、管
理违规的情形。
注：①由于扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 61,201.98 万元，募集资金净额低于募集资金承诺投资总额，因此公司对补
充营运资金项目的金额进行了相应的调整，补充营运资金项目调整后的投资总额为人民币 5,712.76 万元。
②募投项目本年度投入金额包括募集资金到账前，公司已以自筹资金先行投入募投项目后置换转出的金额 6,303.78 万元及银行承
兑汇票置换金额 984.00 万元。
③因改造周期长于预期、土地置换及疫情导致复工进度变化的影响，润阳科技于 2022 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十次会议
及第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意年增产 1,600 万平方米 IXPE
自动化技改项目”达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日；“年产 10,000 万平方米 IXPE 扩产项目”项目达到预定可使用状
态日期调整为 2023 年 4 月 30 日；“研发中心建设项目”项目达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日；“智能仓储中心建设
项目”项目达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 12 月 31 日。
