兴业证券股份有限公司
              关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
                     2022 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：润阳科技
保荐代表人姓名：邱龙凡                 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：陆晓航                 联系电话：021-20370689
现场检查人员姓名：邱龙凡、陆晓航、洪庭萱
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 13 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                不适
（一）公司治理                                            是    否
                                                                用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                           √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                           √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                           √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                         √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内
部审计部门提交的工作计划和报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                  √
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规               √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上    √
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业    √
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和    √
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业    √
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司
关联交易有关制度和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                  √
义务
4.关联交易价格是否公允                                            √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户
银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关
行业研究报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                            √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                    √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
募投项目情况说明：
（1）募投项目实施前期，因土地置换和权证办理等多方面因素影响，造成进度
延缓，致使募投项目推进工作整体滞后。
后受宏观因素及全球新冠疫情反复等因素的综合影响，募投项目实施进度延缓。
根据国内外形势及市场发展情况，为更好地满足市场需求和发展战略需要，确保
募集资金使用效率，公司经审慎研究，决定将“年增产 1,600 万平方米 IXPE 自
动化技改项目”、“年产 10,000 万平方米 IXPE 扩产项目”、“研发中心建设项
目”及“智能仓储中心建设项目”等项目达到预定可使用状态日期调整为 2024
年 4 月 30 日，以充分发挥募投项目资金效益，确保公司募投项目具备持续稳定
的运行与竞争能力。
（2）“年增产 1,600 万平方米 IXPE 自动化技改项目”、“年产 10,000 万平方
米 IXPE 扩产项目”、“研发中心建设项目”及“智能仓储中心建设项目”的主
体工程已基本完工，保荐机构已提示并督促上市公司加快募投项目的建设速度。
净利润下滑情况：
（1）2022 年 1-9 月，润阳科技受疫情影响未达产，导致制造成本上升；同时美
国终端客户对润阳科技直接下游客户的采购量减少导致收入下滑；综合上述原
因，润阳科技 2022 年 1-9 月净利润同比下滑 72%，保荐机构已提示并督促上市公
司关注业绩发展与变化情况，及时做好信息披露工作。
股东违反减持意向承诺情况：
宁波安扬因股东资金需求于 2022 年 12 月 15 日通过集中竞价交易方式合计减持
947,315 股(占公司股份总数的 0.9473%）。
宁波安扬本次违反承诺减持的原因，主要是其工作人员对以上承诺理解有偏差，
以为“但持有发行人股份低于 5%时除外”适用于以上所有，误以为宁波安扬是作
为持股 5%以上股东所做出的承诺仅需在其对公司持股达到 5%以上时才须遵守、
履行。其首发后持股比例降至 5%以下不用提前三个交易日予以公告，其减持事项
也未提前通知本公司，导致其违反承诺低于发行价减持公司股份。
上述事项发生后，宁波安扬向公司通报了有关情况，对本次疏忽行为进行了深刻
的反省，并对此给公司及市场带来的不良影响表示诚挚歉意，今后将进一步加强
法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关承诺事项，防止类似事情再次发生。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




                  保荐代表人（签字）：
                                               邱龙凡




                  保荐代表人（签字）：
                                               陆晓航




                                                   兴业证券股份有限公司
                                                        2022 年 12 月 26 日