南凌科技：关于召开2021年第一次临时股东大会的公告2021-01-28
证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2021-011
南凌科技股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年2月22日14：00在公
司会议室以现场投票与网络投票相结合方式召开2021年第一次临时股东大会。现
将本次会议有关事项通知如下：
一、会议的基本情况
（一）股东大会届次
2021年第一次临时股东大会
（二）股东大会的召集人
公司董事会
（三）会议召开的合法、合规性
根据公司第二届董事会第十三次会议决议，本次股东大会的召集、召开程序
符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《南
凌科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
（四）会议召开的日期、时间
1、现场会议召开时间：2021 年 2 月 22 日（星期一）下午 14:00。
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2021 年 2 月 22 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021 年 2 月
22 日上午 9:15 至 2021 年 2 月 22 日下午 15:00 期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方
式召开。
（六）会议的股权登记日：2021年2月8日（星期一）。
（七） 出席对象
1、截至股权登记日 2021 年 2 月 8 日（星期一）下午收市时，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股
东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人
可以不必是公司的股东；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、本公司聘请的见证律师及相关人员；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、《关于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》；
2、《关于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》；
4、《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》；
5、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；
6、《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
7、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》。
以上议案 1-7 已分别经由公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
九次会议审议通过。
（二）议案披露情况
以上议案的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
刊登的公告及相关文件。
（三）以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票，其中议案 1、
2、3、7 需以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过；其余议案由股东大会以普通决议通过。
（四）根据《上市公司股权激励管理办法》规定，上市公司召开股东大会审
议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
公司独立董事张建斌先生作为征集人向公司全体股东对本次股东大会所审议的
1-3 议 案 征 集 投 票 权 。 具 体 情 况 请 参 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《南凌科技股份有限公司独立董事公开征集委托
投票权报告书》。被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，
如被征集人或其代理人未另行表决，视为放弃对未被征集投票权的提案的表决。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：所以议案 √
非累积投票议案
1.00 《关于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激 √
励计划（草案）>及其摘要的议案》
2.00 《关于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激 √
励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相 √
关事宜的议案》
4.00 《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管 √
理的议案》
5.00 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 √
6.00 《关于向银行申请综合授信额度的议案》 √
7.00 《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程> √
并办理工商变更登记的议案》
四、会议登记等事项
（一）登记时间：2021 年 2 月 9 日上午 9:00 至 12:00，下午 14:00 至 17:00；
（二）登记地点：深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A 座 16
楼，南凌科技股份有限公司证券投资部。
（三）登记办法：
1、法人股东应由法定代表人或法人股东委托的代理人出席会议
法定代表人出席会议的，应持《法人股东证券账户卡》、加盖公章的《企业
法人营业执照》（正副本复印件）、《法定代表人身份证明书》及《居民身份证》
办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持《法人股东证券账
户卡》、加盖公章的《企业法人营业执照》（正副本复印件）、股东出具的《授权
委托书》（详见附件 3）及代理人《居民身份证》办理登记手续。
2、自然人股东应持本人《股东证券账户卡》、《居民身份证》办理登记手续
自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持委托人的《股东证券账户卡》、
《居民身份证》、股东出具的《授权委托书》（详见附件 3）和受托人的《居民身
份证》办理登记手续。
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登
记表》（详见附件 2），以便登记确认。不接受电话登记。
信函或传真请在 2021 年 2 月 9 日 17:00 前送达或传至公司证券投资部。
来信请寄：深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A 座 16 楼南凌
科技股份有限公司证券投资部，邮编：518033。
（信封请注明“股东大会”字样）。
五、参加网络投票的具体操作流程
在 本 次 股 东 大 会上 ， 股 东可 以 通 过 深交 所 交 易 系统 和 互 联 网投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程
附件 1。
六、其他事项
（一）会期预计半天。出席人员的食宿、交通费及其他有关费用自理。
（二）会议联系人：何静
会议联系电话：0755-83433258
会议联系传真：0755-82720718
联系地址：深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A 座 16 楼
邮政编码：518033
（三）出席现场会议的股东及股东授权代理人请于会议开始前半小时内到达
会议地点，并携带《股东证券账户卡》、《持股凭证》、《居民身份证》、《授权委托
书》等原件，以便签到入场。
七、备查文件
1、南凌科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议；
2、南凌科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议。
特此公告。
南凌科技股份有限公司
董事会
2021年1月27日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：350921
投票简称：南凌投票
（二）填报表决意见或选举票数。
本次股东大会议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（三）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议
案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表
决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未
表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2021 年 2 月 22 日的交易时间，即 9:15 至 9:25，9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 2 月 22 日上午 9：15 至
2021 年 2 月 22 日下午 15：00 期间的任意时间。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投
资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（三） 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票。
附件 2：
南凌科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名（名称）： 身份证号码或营业执照号码：
委托代理人姓名： 身份证号码或营业执照号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
备注：没有事项请填写“无”。
附件 3：
南凌科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会授权委托书
本人（本公司） 作为南凌 科技股份 有限公 司的股
东，兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席南凌科技股份
有限公司 2021 年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对
该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文
件。本人（或本公司）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：
备注 同意 反对 弃权
提案 提案名称 该列打勾的
栏目可以
编码
投票
100 总议案：所以议案 √
非累积投票议案
1.00 《关于<南凌科技股份有限公司 2021 √
年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》
2.00 《关于<南凌科技股份有限公司 2021 √
年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
3.00 《关于提请股东大会授权董事会办 √
理公司股权激励相关事宜的议案》
4.00 《关于使用闲置募集资金和闲置自 √
有资金进行现金管理的议案》
5.00 《关于使用部分超募资金永久补充 √
流动资金的议案》
6.00 《关于向银行申请综合授信额度的 √
议案》
7.00 《关于变更公司注册资本、公司类 √
型、修订<公司章程>并办理工商变更
登记的议案》
委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人签署：
（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）
身份证或营业执照号码：
委托人持股数量及持股性质：
委托人股东账号：
授权委托期限：自本次授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。
受托人（签字）：
受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
（注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。）
