招商证券股份有限公司
关于南凌科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：南凌科技
保荐代表人姓名：王黎祥 联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：张鹏 联系电话：0755-83081312
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数
金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 4 月 9 日
本次培训重点介绍了《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律法规关于公司规范
（3）培训的主要内容
运作要求、募集资金管理与使用、员工股
权激励等相关内容，并结合相关案例进行
讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1.首次发行前股东所持股份的自愿锁定、限
是 不适用
售安排、相关股东持股及减持意向等承诺
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4.关于利润分配的承诺 是 不适用
5.关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或重大遗漏的承诺
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8.关于社保和住房公积金的承诺 是 不适用
9.实际控制人陈树林、蒋小明关于一致行动
是 不适用
的承诺
10.关于未能履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于南凌科技股份有限公司 2021
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王黎祥 张鹏
招商证券股份有限公司
年 月 日
4