南凌科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告〔2012〕44 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（以下简称“《规范运作指引》”）等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方
式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集
资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值税）
后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号），募集资金净额已于 2020 年 12
月 15 日全部到位。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保
荐机构分别签订了《募集资金监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 593,204,200.00
减：已支付发行费用 59,452,956.51
减：自筹资金已支付已置换的发行费用 5,823,029.92
募集资金余额 527,928,213.57
减：本期间使用募集资金 -
减：超募资金永久性补充流动资金 30,000,000.00
减：结构性存款未赎回本金 421,000,000.00
加：募集资金利息收入 1,725,833.21
加：结构性存款收益 3,017,242.84
减：手续费支出 975.39
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 81,670,314.23
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二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，进一步规范募集资金使用，保护中小投资者的权
益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开
发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、《创业板上市规则》《规
范运作指引》等相关法律法规和规范性文件，公司制定了《募集资金使用管理制
度》。按照相关法律法规及制度规定，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专
户”）对募集资金实行专户存储，并与开户银行及保荐机构招商证券股份有限公
司分别签订了《募集资金监管协议》。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金 募集资金专户
序号 户名 开户银行 银行账号
用途 余额（元）
南凌科技股 平安银行股份有 网络服务平台
1 15000105489011 2,815,990.78
份有限公司 限公司深圳分行 建设项目
南凌科技股 招商银行股份有 研发中心建设
2 755909462810288 927,380.40
份有限公司 限公司深圳分行 项目
南凌科技股 中信银行股份有
3 8110301012400555683 补充流动资金 510,857.83
份有限公司 限公司深圳分行
中国民生银行股
南凌科技股 募集资金超募
4 份有限公司深圳 633115818 77,416,085.22
份有限公司 部分
分行
合计 81,670,314.23
注：上述余额未包括募集资金现金管理尚未到期的产品金额。
（二） 闲置募集资金管理情况
经公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第九次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，
使用总额不超过 5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超
过 2 亿元（含 2 亿元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的银行理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款），使用期
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限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度和期限范围内，资
金可循环滚动使用。公司独立董事、保荐机构分别对此发表同意意见。
截止报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人
民币 421,000,000.00 元。报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获
得收益共 3,017,242.84 元。
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见“附件：2021 年半年度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
南凌科技股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十六日
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：南凌科技股份有限公司 2021 年 6 月 30 日 单位：万元
募集资金总额 52,792.82 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
是否已变更 调整后投 本年度 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 累计 截至期末投入进度（%）(3) 项目达到预定可使
项目（含部分 资总额 投入 实现的 到预计 是否发生重
金投向 诺投资总额 投入金额 ＝(2)/(1) 用状态日期
变更） (1) 金额 效益 效益 大变化
(2)
承诺投资项目
网络服务平台建设项目 否 28,111.00 28,111.00 - - - 2022 年 12 月 31 日 - 不适用 否
研发中心建设项目 否 9,007.00 9,007.00 - - - 2022 年 12 月 31 日 - 不适用 否
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 - - - - 不适用 否
承诺投资项目小计 42,118.00 42,118.00 - - - -
超募资金投向
无 否 - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - -
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合计 42,118.00 42,118.00 - - - -
未达到计划进度或预计
公司于 2021 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司新增募投项目实施主体的议案》，满足募投
收益的情况和原因（分具
项目实际开展需要及未来业务发展规划，加快募投项目的实施建设，同意公司新增母公司南凌科技为募投项目实施主体之一。
体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生变化
化的情况说明
1、公司超募资金为 10,674.82 万元，公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议以及 2021 年 2 月 22 日召开 2021
超募资金的金额、用途及 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2021 年 2 月 24
使用进展情况 日，进行了永久补充流动资金 3,000 万元，占超募资金总额的 28.1%。
2、其余尚未使用的超募资金存放于募集资金专户。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
1、公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议以及 2021 年 2 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过
尚未使用的募集资金用
5 亿元（含 5 亿元）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 2 亿元（含 2 亿元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的银
途及去向
行理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。截止报告期末，公司进行现金管理余额为 42,100 万元。
2、其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
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