南凌科技股份有限公司
关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）
等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方
式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集
资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值税）
后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号），募集资金净额已于 2020 年 12
月 15 日全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金账户期初余额 533,778,479.18
减：直接投入募集资金投资项目 21,179,883.25
置换自筹资金预先投入发行费用 5,823,029.92
超募资金永久性补充流动资金 30,000,000.00
以闲置募集资金购买理财产品 1,850,000,000.00
手续费 903.32
加：利息收入及理财产品投资收益 12,300,480.27
购买理财产品期后归还 1,467,000,000.00
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 489,075,142.96
其中：活期存款余额 106,075,142.96
购买的银行理财产品余额 383,000,000.00
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二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理，进一步规范募集资金使用，保护中小投资者的权
益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开
发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《创业
板规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理
制度》，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”）对募集资金实行专户
存储，并与开户银行及保荐机构招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金监
管协议》。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金 募集资金专户
序号 户名 开户银行 银行账号
用途 余额（元）
南凌科技股 平安银行股份有限 网络服务平
1 15000105489011 9,829,632.50
份有限公司 公司深圳分行 台建设项目
南凌科技股 招商银行股份有限 研发中心建
2 755909462810288 86,512,961.49
份有限公司 公司深圳分行 设项目
南凌科技股 中信银行股份有限 补充流动
3 8110301012400555683 1,396,667.78
份有限公司 公司深圳分行 资金
南凌科技股 中国民生银行股份 募集资金超
4 633115818 8,335,881.19
份有限公司 有限公司深圳分行 募部分
合计 106,075,142.96
注：上述余额未包括募集资金现金管理尚未到期的产品金额。
（二） 闲置募集资金使用情况
经公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第九次会议以及 2021 年 2 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过 50,000
万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 20,000 万元（含
本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的银行理财
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产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。
经公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事
会第十六次会议以及 2022 年 1 月 7 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影
响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过 45,000 万
元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 20,000 万元（含本
数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资
格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。
使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，
资金可滚动使用。公司独立董事、保荐机构分别对此发表同意意见。截止报告期
末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币
383,000,000.00 元。报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得收
益共 10,009,688.35 元。
三、2021 年年度募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见“附件：2021 年年度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：2021 年年度募集资金使用情况对照表
南凌科技股份有限公司
二〇二二年四月
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：南凌科技股份有限公司 2021 年 12 月 31 日 单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 52,792.82 5,117.99
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 - 5,117.99
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后投 本年度 截至期末 是否达
承诺投资项目和超募资 募集资金承 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实 项目可行性是否
项目（含部分 资总额 投入 累计投入 到预计
金投向 诺投资总额 （%）(3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 发生重大变化
变更） (1) 金额 金额(2) 效益
承诺投资项目
网络服务平台建设项目 否 28,111.00 28,111.00 1,535.53 1,535.53 5.46 2022 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 否 9,007.00 9,007.00 582.46 582.46 6.47 2022 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
-
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 - -
承诺投资项目小计 42,118.00 42,118.00 2,117.99 2,117.99 - - - -
超募资金投向
尚未指定用途 否 7,674.82 7,674.82 - - - - - - -
永久性补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00
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超募资金投向小计 10,674.82 10,674.82 3,000.00 3,000.00 - - - -
合计 5,2792.82 52,792.82 5,117.99 5,117.99 -
报告期内，受新型冠状病毒疫情反复影响，疫情整体形势依旧复杂严峻，公司募集投资项目未达到计划进度；
未达到计划进度或预计
为积极应对疫情影响，经公司审慎决策，公司于 2021 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司新
收益的情况和原因（分具
增募投项目实施主体的议案》，为满足募投项目实际开展需要及未来业务发展规划，加快募投项目的实施建设，同意公司新增母公司南凌科技为募投项目
体项目）
实施主体之一。
项目可行性发生重大变
报告期内，项目可行性暂未发生重大变化。
化的情况说明
1、公司超募资金为 10,674.82 万元，公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议以及 2021 年 2 月 22 日召开 2021
超募资金的金额、用途及 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2021 年 2 月 24
使用进展情况 日，公司完成使用部分超募资金 3,000 万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的 28.1%。
2、其余尚未使用的超募资金存放于募集资金专户。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入发行费用的议
投入及置换情况 案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费的自筹资金人民币 5,823,029.92 元。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
1、公司于 2021 年 1 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议以及 2021 年 2 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过
尚未使用的募集资金用
50,000 万元（含 50,000 万元）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全
途及去向
性高、流动性好的银行理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）；
2、公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议以及 2022 年 1 月 7 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
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通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过
45,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 20,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具
有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）；
3、截止报告期末，公司进行现金管理余额为 38,300 万元；
4、其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
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