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公司公告

法本信息:关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见2020-12-09  

                          深圳市法本信息技术股份有限公司                          关于公司设立以来股本演变情况的说明




                     深圳市法本信息技术股份有限公司
                   关于公司设立以来股本演变情况的说明
               及其董事、监事、高级管理人员的确认意见


         深圳市法本信息技术股份有限公司前身是深圳市法本信息技术有限公司,设
  立于 2006 年 11 月 8 日,并于 2015 年 3 月 12 日整体变更设立为股份有限公司。
  公司自设立以来的股本演变情况说明如下:
         本说明中,除非本文另有所指,下列词语具有如下含义:

发行人、本公司、公司、
股份公司、股份有限公       指      深圳市法本信息技术股份有限公司
司、法本信息
                                   深圳市法本信息技术有限公司,曾用名“深圳巴门尼德科技有
法本有限、有限公司         指
                                   限公司”,系发行人前身
                                   深圳巴门尼德科技有限公司,后改名为“深圳市法本信息技术
深圳巴门尼德               指
                                   有限公司”,系发行人前身
                                   深圳市投控东海一期基金(有限合伙),系发行人股东,持有发
投控东海一期               指
                                   行人 4.10%的股份
                                   深圳市木加林投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东,持有
木加林                     指
                                   发行人 3.71%的股份
                                   深圳市嘉嘉通投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东,持有
嘉嘉通                     指
                                   发行人 3.71%的股份
                                   深圳市耕读邦投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东,持有
耕读邦                     指
                                   发行人 3.71%的股份
                                   深圳市汇博红瑞三号创业投资合伙企业(有限合伙),系发行人
汇博红瑞三号               指
                                   股东,持有发行人 3.28%的股份
                                   嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业(有限合伙),系发行人
海通旭初                   指
                                   股东,持有发行人 3.12%的股份
                                   海通创新证券投资有限公司,系发行人股东,持有发行人 3.12%
海通创新                   指
                                   的股份
                                   深圳市永诚叁号投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东,持
永诚叁号                   指
                                   有发行人 1.03%的股份
海通证券                   指      海通证券股份有限公司

东祺资本                   指      深圳东祺资本有限公司,系发行人原股东

股转系统、新三板           指      全国中小企业股份转让系统


                                           4-3-1
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发行人会计师、天健所       指      天健会计师事务所(特殊普通合伙)

股东大会                   指      深圳市法本信息技术股份有限公司股东大会

董事会                     指      深圳市法本信息技术股份有限公司董事会

监事会                     指      深圳市法本信息技术股份有限公司监事会

元、万元                   指      人民币元、人民币万元


         在本说明中,若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异,均为四舍
  五入所致。




                                           4-3-2
     深圳市法本信息技术股份有限公司                              关于公司设立以来股本演变情况的说明




     一、公司设立以来股本演变概览


序                                                               注册资本
            时间                       事项                                          股权结构
号                                                               (万元)
1       2006 年 11 月   深圳巴门尼德设立                          200.00     严华 90%,宋燕 10%
                        公司名称变更为法本有限暨第一次
                        股权转让:公司名称变更为“深圳市
                        法本信息技术有限公司”。严华将其
2       2010 年 11 月                                             200.00     严华 60%,夏海燕 40%
                        所持有公司 30%的出资额,宋燕将
                        其所持有公司 10%的出资额转让给
                        夏海燕。
                        公司第二次股权转让:夏海燕将其
3       2011 年 7 月    持有的公司 25%的出资额转让给严            200.00     严华 85%,夏海燕 15%
                        华。
                        公司第一次增资,注册资本增至
                        1,001 万元,实收资本增至 400 万元:
                        注册资本由严华增加出资 680.85 万
                        元,夏海燕增加出资 120.15 万元;
4       2012 年 2 月                                              1,001.00   严华 85%,夏海燕 15%
                        本次实收资本严华增加出资 170 万
                        元,夏海燕增加出资 30 万元,公司
                        实收资本由 200 万元增加至 400 万
                        元。
                        公司实收资本增至 600 万元:严华
                        以非专利技术增加出资 170.00 万元,
5       2014 年 3 月    夏海燕以非专利技术增加出资 30.00          1,001.00   严华 85%,夏海燕 15%
                        万元,公司实收资本由 400.00 万元
                        增加至 600.00 万元。
                        公司实收资本增至 801 万元:严华
                        增加出资 170.85 万元,夏海燕增加
6       2014 年 9 月                                              1,001.00   严华 85%,夏海燕 15%
                        出资 30.15 万元,实收资本由 600.00
                        万元增加至 801.00 万元。
                        货币出资置换非专利技术出资暨实
                        收 资 本 增 至 1,001 万 元 : 严 华 用
                        170.00 万元货币出资置换非专利技
                        术出资另增加货币出资 170.00 万元,
7       2014 年 12 月                                             1,001.00   严华 85%,夏海燕 15%
                        夏海燕用 30.00 万元货币出资置换非
                        专利技术出资另增加货币出资 30.00
                        万元。实收资本由 801.00 万元增加
                        至 1,001.00 万元。

                                              4-3-3
     深圳市法本信息技术股份有限公司                        关于公司设立以来股本演变情况的说明


序                                                         注册资本
            时间                      事项                                     股权结构
号                                                         (万元)
                        公司第三次股权转让:严华将其持
                        有公司 3.30%的出资额转让给木加
                                                                        严华 69.70%,夏海燕
                        林,6.00%的出资额转让给耕读邦,
8       2015 年 3 月                                        1,001.00    12.30%,木加林 6 %,嘉
                        6.00%的出资额转让给嘉嘉通;股东
                                                                        嘉通 6%,耕读邦 6%
                        夏海燕将其持有公司 2.70%的出资
                        额转让给木加林。
                                                                        严华 69.70%,夏海燕
9       2015 年 3 月    法本有限整体变更为股份有限公司      2,000.00    12.30%,木加林 6 %,嘉
                                                                        嘉通 6%,耕读邦 6%
                                                                        严华 69.70%,夏海燕
                        公司在股转系统挂牌公开转让,股票
10      2015 年 7 月                                        2,000.00    12.30%,木加林 6 %,嘉
                        代码:832999。
                                                                        嘉通 6%,耕读邦 6%
                                                                        严华 68%,夏海燕 12%,
                        公司第二次增资:公司向明钢生发行                木加林 5.85%,嘉嘉通
11      2015 年 8 月                                        2,050.00
                        50 万股股票。                                   5.85%,耕读邦 5.85%,
                                                                        明钢生 2.44%
                                                                        严华 65.75%,夏海燕
                                                                        13.02%,木加林 5.66%,
                        公司第三次增资:公司向夏海燕、黄
12      2015 年 8 月                                        2,120.00    嘉嘉通 5.66%,耕读邦
                        照程及宋燕共发行 70 万股股票。
                                                                        5.66%,其余 3 名自然人
                                                                        股东合计 4.25%
                                                                        严华 53.13%,夏海燕
                                                                        10.52%,投控东海一期
                        公司第四次增资:公司向投控东海一                5.05%,木加林 4.57%,
                        期、汇博红瑞三号、东祺资本、余华                嘉嘉通 4.57%,耕读邦
13      2016 年 12 月                                      2,623.7114
                        均、谢从义共发行 503.7114 万股股                4.57%,汇博红瑞三号
                        票。                                            4.04%,东祺资本 4.04%,
                                                                        其余 5 名自然人股东合
                                                                        计 9.49%
                                                                        严华 53.13%,夏海燕
                                                                        10.52%,投控东海一期
                                                                        5.05%,木加林 4.57%,
                        公司第四次股份转让:东祺资本向                  嘉嘉通 4.57%,耕读邦
14      2017 年 4 月                                       2,623.7114
                        陈爱素协议转让 65.60 万股股票。                 4.57%,汇博红瑞三号
                                                                        4.04%,东祺资本 1.54%,
                                                                        其余 6 名自然人股东合
                                                                        计 11.99%
                                                                        严华 53.13%,夏海燕
                                                                        10.52%,投控东海一期
                        公司资本公积转增股本:每 10 股转
15      2017 年 5 月                                       7,871.1342   5.05%,木加林 4.57%,
                        增 18 股,每 10 股送 2 股。
                                                                        嘉嘉通 4.57%,耕读邦
                                                                        4.57%,汇博红瑞三号

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     深圳市法本信息技术股份有限公司                        关于公司设立以来股本演变情况的说明


序                                                         注册资本
            时间                      事项                                     股权结构
号                                                         (万元)
                                                                        4.04%,东祺资本 1.54%,
                                                                        其余 6 名自然人股东合
                                                                        计 11.99%
                                                                        严华 54.67%,夏海燕
                                                                        10.52%,投控东海一期
                        公司第五次股份转让:东祺资本向                  5.05%,木加林 4.57%,
16      2017 年 9 月    严华协议转让其持有的全部           7,871.1342   嘉嘉通 4.57%,耕读邦
                        121.3335 万股股票。                             4.57%,汇博红瑞三号
                                                                        4.04%,其余 6 名自然人
                                                                        股东合计 11.99%
                                                                        严华 50.82%,夏海燕
                                                                        9.10%,余华均 5.14%,
                                                                        投控东海一期 4.37%,木
                        公司第五次增资:公司向严华等 15                 加林 3.95%,嘉嘉通
17      2017 年 10 月                                      9,103.1342
                        名自然人发行共 1,232 万股股票。                 3.95%,耕读邦 3.95%,
                                                                        汇博红瑞三号 3.49%,其
                                                                        余 15 名自然人股东合计
                                                                        15.21%
18      2018 年 6 月    公司在新三板终止挂牌               9,103.1342   -
                                                                        严华 49.72%,夏海燕
                                                                        9.10%,余华均 5.14%,
                                                                        投控东海一期 4.37%,木
                        公司第六次股份转让:严华将其持                  加林 3.95%,嘉嘉通
19      2018 年 7 月    有的公司 100.00 万股股票转让给永   9,103.1342   3.95%,耕读邦 3.95%,
                        诚叁号。                                        汇博红瑞三号 3.49%,永
                                                                        诚叁号 1.10%,其余 15
                                                                        名自然人股东合计
                                                                        15.21%
                                                                        严华 49.72%,夏海燕
                                                                        9.10%,余华均 5.14%,
                                                                        投控东海一期 4.37%,木
                        公司第七次股份转让:陈爱素将持                  加林 3.95%,嘉嘉通
20      2018 年 7 月    有的公司全部 196.80 万股股票转让   9,103.1342   3.95%,耕读邦 3.95%,
                        给哈思鼎等 8 名公司员工。                       汇博红瑞三号 3.49%,永
                                                                        诚叁号 1.10%,其余 19
                                                                        名自然人股东合计
                                                                        15.21%
                        公司第六次增资:公司向海通旭初与                严华 46.62%,夏海燕
                        海通创新发行共 606.8756 万股股票,              8.53%,余华均 4.82%,
21      2019 年 6 月                                       9,710.0098
                        引入海通旭初与海通创新两家机构                  投控东海一期 4.10%,木
                        投资者                                          加林 3.71%,嘉嘉通


                                             4-3-5
     深圳市法本信息技术股份有限公司                             关于公司设立以来股本演变情况的说明


序                                                              注册资本
            时间                        事项                                         股权结构
号                                                              (万元)
                                                                            3.71%,耕读邦 3.71%,
                                                                            汇博红瑞三号 3.28%,海
                                                                            通旭初 3.12%,海通创新
                                                                            3.12%,永诚叁号 1.03%,
                                                                            其余 19 名自然人股东合
                                                                            计 14.26%



     二、公司设立以来股本演变具体情况


          法本信息系由法本有限整体变更设立的股份有限公司,其前身深圳巴门尼德
     成立于 2006 年 11 月 8 日,2010 年 11 月 24 日深圳巴门尼德更名为法本有限,
     2015 年 3 月 30 日法本有限整体变更为股份有限公司。发行人设立以来股本演变
     的具体情况如下:


     (一)2006 年 11 月,深圳巴门尼德设立

          2006 年 11 月 8 日,股东严华和宋燕共同出资在深圳市工商行政管理局注册
     成立深圳巴门尼德。2006 年 11 月 1 日,深圳正声会计师事务所出具编号为“深
     正声内验字[2006]064 号”的《验资报告》,确认深圳巴门尼德设立时的注册资
     本已于 2006 年 11 月 1 日全部缴足,均为货币出资。
          2006 年 11 月 8 日,深圳巴门尼德取得深圳市工商行政管理局核发的《企业
     法人营业执照》,注册号为 4403011247387。
          深圳巴门尼德设立时的股权结构如下:

                           认缴出资额(万         实收资本
序号        股东姓名                                               出资比例(%)          出资方式
                               元)               (万元)
 1             严华                   180.00           180.00                90.00        货币

 2             宋燕                    20.00            20.00                10.00        货币

合计            —                    200.00           200.00              100.00          —


     (二)2010 年 11 月第一次股权转让和 2011 年 7 月第二次股权转让

          1、2010 年 11 月,公司名称变更暨第一次股权转让

                                               4-3-6
 深圳市法本信息技术股份有限公司                           关于公司设立以来股本演变情况的说明


       2010 年 11 月 18 日,深圳巴门尼德作出股东会决议,同意公司名称由“深
 圳巴门尼德科技有限公司”变更为“深圳市法本信息技术有限公司”,同意股东
 严华将其所持有公司 30%的出资额转让给夏海燕,同意股东宋燕将其所持有公司
 10%的出资额转让给夏海燕,转让作价均为 1 元/实缴注册资本,其他股东放弃
 优先受让权。同日,严华、宋燕与夏海燕签署了《股权转让协议书》。2010 年
 11 月 18 日,深圳联合产权交易所股份有限公司出具了编号为“JZ20101118027”
 的《股权转让见证书》。2010 年 11 月 24 日,深圳市市场监督管理局核准了上
 述变更并换发了《企业法人营业执照》。
       本次股权转让完成后,法本有限的股权结构如下:

                            认缴出资额         实收资本
序号       股东姓名                                          出资比例(%)          出资方式
                              (万元)         (万元)
 1           严华                 120.00            120.00             60.00        货币

 2          夏海燕                 80.00             80.00             40.00        货币

合计          —                  200.00            200.00            100.00         —

       2、2011 年 7 月,第二次股权转让
       2011 年 6 月 26 日,法本有限作出股东会决议,夏海燕将其持有的 25%的出
 资额以 2.50 元的价格转让给严华。
       2011 年 6 月 27 日,夏海燕与严华签署了《股权转让协议书》。同日,深圳
 联合产权交易所股份有限公司出具了编号为“JZ20110627075”的《股权转让见
 证书》。2011 年 7 月 26 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更并换发了《企
 业法人营业执照》。
       本次股份转让完成后,法本有限的股权结构如下:

                            认缴出资额         实收资本
序号       股东姓名                                          出资比例(%)        出资方式
                              (万元)         (万元)
 1           严华                 170.00            170.00             85.00        货币

 2          夏海燕                 30.00             30.00             15.00        货币

合计          —                  200.00            200.00            100.00         —

       3、2010 年 11 月第一次股权转让和 2011 年 7 月第二次股权转让的原因及合
 理性
       (1)2010 年 11 月,严华将其所持有法本信息 30%股权、宋燕将其所持有
                                           4-3-7
深圳市法本信息技术股份有限公司                 关于公司设立以来股本演变情况的说明


法本信息 10%股权转让给夏海燕的原因及合理性
     2006 年,夏海燕与严华达成合作意向,双方拟共同开拓软件行业的外包服
务市场,其中由严华及其合作伙伴提供成立及经营资金,并负责公司的日常经营,
夏海燕提供客户资源。严华与宋燕系表兄妹关系,严华对宋燕表达了前述创业计
划,宋燕认可且与严华共同设立了法本有限。
     2010 年,宋燕考虑到公司当时的发展还未达到其个人的心理预期,且公司
还需要较大资金投入以扩大规模谋求更大的发展,宋燕考虑到其当时家庭资金状
态及未来对公司的资金、精力等的投入,决定退出公司。同时,宋燕与严华之间
当时存在债权债务关系,故与严华协商一致,同意将其持有的 10%股权转给严华
或严华指定的对象,以结清其与严华之间的债权债务关系。
     2010 年,夏海燕介绍的客户资源得到相应收益体现,公司开始出现发展,
且公司拟进一步开拓发展,引入更多客户,经严华与夏海燕协商一致,夏海燕受
让公司 40%的股权。
     在上述背景下,严华、宋燕、夏海燕签署相关的股权转让协议,宋燕配合严
华将其持有的公司 10%的股权与严华持有的 30%的股权以注册资本的价格一并
转让给夏海燕,本次股权转让当时,夏海燕并未就其受让的股权向严华支付相应
的转让价款。
     (2)2011 年 7 月,夏海燕将其持有的公司 25%的股权转让给严华的原因及
合理性
     严华自前一次转股后其个人对公司投入较多资本和精力,在其个人不断努力
和争取下,公司新客户增多,业务不断发展。考虑到夏海燕的个人投入和价值贡
献未达到预期,故夏海燕与严华于 2011 年 7 月协商一致,将夏海燕的股权比例
调整为 15%。故夏海燕将其持有的 25%的股权以总价 2.5 元的价格返还给严华。
     本次转让完毕后,夏海燕仅持有公司 15%的股权,且其已经就其持有的这部
分股权向严华支付了相应的股权转让价款。
     4、2010 年 11 月第一次股权转让和 2011 年 7 月第二次股权转让相关价款的
支付
     2010 年 11 月第一次股权转让和 2011 年 7 月第二次股权转让的时点,受让
方均未向转让方支付实际对价。2017 年 10 月,当事人对双方的债权债务关系进
行清理,并进行了支付,具体情况如下:

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     (1)2010 年 11 月股权转让时点,夏海燕未向严华、宋燕进行实际支付。
其中宋燕应收取的股权转让款由严华代其向夏海燕收取,用以抵消严华对宋燕的
借款债权。严华与夏海燕之间的债权债务则于 2017 年 10 月进行了清理并支付。
     (2)2011 年 6 月,考虑到自 2010 年股权转让后严华个人投入的资本和精
力不断增加,夏海燕的个人投入和价值贡献未达到预期,故严华、夏海燕双方协
商一致,将夏海燕的股权比例调整为 15%,夏海燕将其持有的 25%的股权以总
价 2.5 元的价格返还给严华。2011 年 6 月股权转让总价以 2.5 元为协议名义作价,
金额较小,受让方严华也并未进行具体支付。
     (3)2017 年以来,公司在筹划首次公开发行股票并在创业板上市事宜过程
中,为了理清原股东之间的债权债务关系,严华、夏海燕于 2017 年 10 月就夏海
燕未向严华支付对应的股权转让价款事宜进行磋商。考虑到 2017 年公司发展较
快,财务指标良好,上市预期明确,且自夏海燕受让股权以来,也未向严华支付
过任何股权转让资金占用费或利息,故严华、夏海燕协商一致同意,由夏海燕按
照 2010 年 11 月受让股权时公司最近一月末(2010 年 10 月末)的公司净资产价
值向严华结清尚未支付的股权转让价款。
     2017 年 10 月 16 日,夏海燕向严华支付了 61.99 万元,对双方之间的股权转
让价款进行了结清。此外,严华、宋燕、夏海燕三方当事人对 2010 年 11 月和
2011 年 6 月股权转让事宜相关的价款支付情况共同确认:股权转让交易的行为,
均为其各自真实意思表示,且转受让各方就股权转让交易不存在任何尚未结清的
款项。
     5、是否存在纠纷或潜在纠纷
     经严华、夏海燕、宋燕书面确认,上述股权转让均系转受让当事人的真实意
思表示,且转受让各方就股权转让交易行为不存在任何尚未结清的款项,其各方
之间不存在任何股权纠纷或潜在纠纷、利益输送、实际上的关联交易、资金占用
或损害其他股东利益的情形。
     此外,根据严华、夏海燕及宋燕出具的书面确认文件,截至本说明签署日,
其均真实、合法有效持有发行人的股份,不存在任何委托他人或接受他人持股的
情形,其持有的股份不存在任何限制,也不存在任何纠纷或潜在纠纷。
     6、是否影响发行人股权清晰及稳定
     前述股权转让系严华、宋燕、夏海燕的真实意思表示,各方签署了相应的《股

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 权转让协议》,股权转让通过了发行人的股东会审议,并在深圳市市场监督管理
 局办理了工商备案手续,且截至本说明签署日,转受让各方就股权转让交易行为
 不存在任何尚未结清的款项。
       此外,根据发行人实际控制人严华出具的书面确认文件,其确认发行人股权
 清晰,历次股权变动均系各方真实意思表示,不存在权属纠纷,若发行人上市后
 因历史沿革相关事项被第三方提出异议,将由其承担全部责任。
       综上,经核查,保荐机构和发行人律师认为:上述股权转让系各方真实意思
 表示,具有合理性,不存在任何纠纷或潜在纠纷,不影响发行人股权清晰及稳定。


 (三)2012 年 2 月,第一次增资至 1,001 万元,实收资本增至 400

 万元

       2012 年 2 月 15 日,法本有限作出股东会决议,同意注册资本由 200 万元增
 加至 1,001 万元,同意实收资本由 200 万元增加至 400 万元。本次增资的增资金
 额、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:

序号    股东姓名      增资金额(万元)        定价依据              支付情况            资金来源

 1        严华            170.00           1 元/每份出资额           已支付             自有资金

 2       夏海燕            30.00           1 元/每份出资额           已支付             自有资金

       合计               200.00

       2012 年 2 月 23 日,中国工商银行深圳海岸城支行出具了编号为“深
 B00044920”的《资信证明书》,确认截至 2012 年 2 月 22 日,法本有限已收到
 股东缴纳的本次新增的实收资本合计人民币 200 万元整,均为货币出资。
       2012 年 2 月 24 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更并换发了《企业
 法人营业执照》。
       本次增资完成后,法本有限的股权结构如下:

                              认缴出资额            实收资本
序号          股东姓名                                               出资比例(%)         出资方式
                                (万元)            (万元)
  1            严华                 850.85               340.00                 85.00      货币

  2           夏海燕                150.15                60.00                 15.00      货币

合计             —                1,001.00              400.00                100.00       —


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 (四)2014 年 3 月,实收资本增至 600 万元

       2014 年 1 月 15 日,法本有限作出股东会决议,同意实收资本由 400 万元增
 加至 600 万元,其中严华以非专利技术增加出资 170 万元,夏海燕以非专利技术
 增加出资 30 万元。
       2014 年 1 月 16 日,上海仟一资产评估有限公司就严华、夏海燕本次出资的
 非专利技术出具了编号为“沪仟一评报字(2014)第 Z008 号”的《评估报告》。
       本次出资在2014年12月15日用货币资金进行了置换,关于本次置换的具体情
 况详见本股本演变情况的说明“二、公司设立以来股本演变具体情况”之“(六)
 2014年12月,货币出资置换非专利技术出资暨实收资本增至1,001万元”。
       2014 年 3 月 10 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
       本次增资完成后,法本有限的股权结构如下:

                             出资额            实收资本
序号       股东姓名                                              出资比例(%)        出资方式
                             (万元)          (万元)
                                                       340.00                           货币
 1           严华                  850.85                                  85.00
                                                       170.00                        非专利技术

                                                        60.00                           货币
 2          夏海燕                 150.15                                  15.00
                                                        30.00                        非专利技术

合计          —                  1,001.00             600.00             100.00         —


 (五)2014 年 9 月,实收资本增至 801 万元

       2014 年 8 月 29 日,法本有限作出股东会决议,同意实收资本由 600 万元增
 加至 801 万元。
       2014 年 9 月 3 日,中国工商银行股份有限公司深圳海岸城支行出具了编号
 为“深 B00117922”的《资信证明书》,确认截至 2014 年 9 月 3 日,法本有限
 已收到股东缴纳的本次新增的实收资本合计 201 万元整,均为货币出资。
       2014 年 9 月 3 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
       本次增资完成后,法本有限的股权结构如下:

                             认缴出资额            实收资本
序号        股东姓名                                              出资比例(%)         出资方式
                               (万元)            (万元)



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                            认缴出资额            实收资本
序号        股东姓名                                             出资比例(%)         出资方式
                              (万元)            (万元)
                                                       510.85                           货币
 1            严华                850.85                             85.00
                                                       170.00                       非专利技术

                                                        90.15                           货币
 2           夏海燕               150.15                             15.00
                                                        30.00                       非专利技术

合计           —                1,001.00              801.00        100.00              —


(六)2014 年 12 月,货币出资置换非专利技术出资暨实收资本增至

1,001 万元

       2014 年 12 月 15 日,法本有限作出股东会决议,同意变更前期出资方式,
用货币出资置换非专利技术出资;同意实收资本由 801 万元增加至 1,001 万元。
       2014 年 12 月 30 日,中国工商银行股份有限公司深圳海岸城支行出具了编
号为“深 B00127815”的《资信证明书》,确认截至 2014 年 12 月 30 日,法本
有限已收到股东缴纳的 400 万元整,其中 200 万元为新增出资款,200 万元为置
换前期非专利技术出资款,均为货币出资。
       2014 年 12 月 30 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
       本次变更完成后,法本有限的股权结构如下:

                            认缴出资额            实收资本
序号        股东姓名                                             出资比例(%)         出资方式
                              (万元)            (万元)
 1            严华                850.85               850.85              85.00        货币

 2           夏海燕               150.15               150.15              15.00        货币

合计           —                1,001.00            1,001.00            100.00          —

       发行人历史上存在非专利技术出资,出资时均履行了发行人的内部决策,并
按法律法规的要求履行了评估程序,符合当时《公司法》的规定,出资合法有效。
为避免发行人存在出资不实的风险,发行人原股东及时采用置换出资等补救措
施,全面履行出资义务,夯实发行人实收资本。截至本说明签署日,发行人及原
股东严华、夏海燕未曾因出资事项受到过任何行政处罚,发行人原股东严华、夏
海燕与发行人、原股东之间均不存在任何纠纷或潜在纠纷。上述非专利技术出资
已经置换,置换出资也已经取得所有原股东的同意,发行人未受到任何损失。且

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  根据原股东严华、夏海燕出具的承诺函,若发行人未来因非专利技术出资事宜受
  到主管部门行政处罚要求罚款的,其将全额补偿该等款项。
       经核查,保荐机构和发行人律师认为,截至本说明签署日,发行人及严华、
  夏海燕在上述非货币资产出资及置换事宜中均不存在重大违法行为,亦未因此而
  受到任何行政处罚。严华、夏海燕已及时置换出资,避免发行人因此受到损失,
  与其他公司股东未发生纠纷或潜在纠纷。上述事实不构成本次发行的法律障碍。


  (七)2015 年 3 月,第三次股权转让

       1、股权转让基本情况

       2015 年 3 月 6 日,法本有限作出股东会决议,同意股东严华将其持有公司
  3.30%的出资额转让给木加林,同意股东夏海燕将其持有公司 2.70%的出资额转
  让给木加林;同意股东严华将其持有公司 6.00%的出资额转让给嘉嘉通;同意股
  东严华将其持有公司 6.00%的出资额转让给耕读邦。其他股东放弃优先购买权。

       2015 年 3 月 9 日,严华分别与嘉嘉通、耕读邦、木加林签署了《股权转让
  协议书》,夏海燕与木加林签署了《股权转让协议书》。同日,深圳联合产权交易
  所对上述股权转让协议书进行了鉴证并分别出具了编号为“JZ20150309076”,
  “JZ20150309078”,“JZ20150309079”,“JZ20150309080”的《股权转让见证书》。
  本次股份转让的转让价格、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:



序号   出让方      受让方     转让金额(万元)     定价依据        支付情况      资金来源

 1                 木加林                77.55   以 2014 年 12      已支付       自有资金
                                                 月 31 日经审计
 2      严华       嘉嘉通               141.00   的 2.32 元/每份    已支付       自有资金

 3                 耕读邦               141.00   出资额为参考       已支付       自有资金
                                                 值,双方协商
                                                 确定转让价格
 4     夏海燕      木加林                63.45   为 2.35 元/每份    已支付       自有资金
                                                     出资额

       严华已于 2016 年 1 月缴纳了与嘉嘉通之间股份转让涉及的相关税款;已于
  2016 年 10 月缴纳了与耕读邦之间股份转让涉及的相关税款;已于 2016 年 11 月
  缴纳了与木加林之间股份转让涉及的相关税款。夏海燕已于 2016 年 10 月缴纳了


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  与木加林之间股份转让涉及的相关税款。
         2015 年 3 月 12 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
         本次股权转让完成后,法本有限的股权结构如下:

              股东姓名         认缴出资额            实收资本          出资比例
  序号                                                                                  出资方式
              或名称             (万元)            (万元)            (%)
   1             严华                 697.697            697.697              69.70        货币

   2             夏海燕               123.123            123.123              12.30        货币

   3             木加林                60.060             60.060               6.00        货币

   4             嘉嘉通                60.060             60.060               6.00        货币

   5             耕读邦                60.060             60.060               6.00        货币

  合计             —              1,001.000           1,001.000             100.00         —


         2、新增股东基本情况

         木加林、嘉嘉通、耕读邦为本次新增股东,其基本情况如下:
         (1)木加林

公司名称                   深圳市木加林投资合伙企业(有限合伙)

成立日期                   2015 年 2 月 4 日

出资总额                   141.00 万元人民币

实缴出资额                 141.00 万元人民币

注册地址                   深圳市龙岗区坂田街道河背村新河街一号 C 栋六楼

企业类型                   有限合伙企业

执行事务合伙人             严华
                           郑呈、刘裙、韦荣美、宋飞儿、王勇、张艺增、吴青华、李秀敏、宋
有限合伙人
                           燕
统一社会信用代码           91440300326567760M

主营业务                   股权投资


         (2)嘉嘉通

公司名称                   深圳市嘉嘉通投资合伙企业(有限合伙)

成立日期                   2015 年 2 月 12 日



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出资总额                   141.00 万元人民币

实缴出资额                 141.00 万元人民币

注册地址                   深圳市龙岗区坂田街道河背村新河街一号 C 栋六楼

企业类型                   有限合伙企业

执行事务合伙人             严华

有限合伙人                 明钢生、李冬祥、黄照程、胡争怿、宋燕、刘芳

统一社会信用代码           914403003265417634

主营业务                   股权投资


       (3)耕读邦

公司名称                   深圳市耕读邦投资合伙企业(有限合伙)

成立日期                   2015 年 2 月 5 日

出资总额                   141.00 万元人民币

实缴出资额                 141.00 万元人民币

注册地址                   深圳市龙岗区坂田街道河背村新河街一号 C 栋六楼

企业类型                   有限合伙企业

执行事务合伙人             严华

有限合伙人                 严永兰

统一社会信用代码           914403003265993830

主营业务                   股权投资

      注:严永兰与严华的胞妹。


  (八)2015 年 3 月,整体变更设立为股份公司

       2015 年 3 月 12 日,法本有限召开临时股东会,同意由法本有限现有全体股
  东作为发起人,法本有限整体变更为股份有限公司事项。
       根据天健所出具的天健审[2015]3-119 号《审计报告》(审计基准日 2014 年
  12 月 31 日),法本有限经审计的净资产值为 23,241,855.89 元。根据北京大正海
  地人资产评估有限公司出具的大正海地人评报字(2015)第 57C 号《深圳市法
  本信息技术有限公司拟以审计后的账面净资产折股整体变更股份公司项目资产
  评估报告》,法本有限净资产评估值为 2,331.45 万元,评估增值率为 0.31%。

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深圳市法本信息技术股份有限公司                   关于公司设立以来股本演变情况的说明


       法 本 有 限以 截至 2014 年 12 月 31 日经 天健所 审计 的净 资产 人民币
23,241,855.89 元为基础,折成 2,000 万股,每股面值 1.00 元,其余 3,241,855.89
元计入资本公积,整体变更为股份有限公司。天健所就本次整体变更设立股份公
司出具了编号为“天健验[2015]3-23 号”的《验资报告》。

       2015 年 3 月 27 日,公司全体发起人召开创立大会暨第一次股东大会,一致
同意创立深圳市法本信息技术股份有限公司,通过股份公司章程,并选举成立了
股份公司第一届董事会和监事会。
       2015 年 3 月 30 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更并换发了注册号
为 440301103097219 的《营业执照》。
       本次股改完成后,公司的股权结构如下:

  序号                股东名称          持股数量(股)           持股比例(%)

   1                    严华                    13,940,000                      69.70

   2                   夏海燕                    2,460,000                      12.30

   3                   木加林                    1,200,000                       6.00

   4                   耕读邦                    1,200,000                       6.00

   5                   嘉嘉通                    1,200,000                       6.00

  合计                    —                    20,000,000                     100.00


       木加林、耕读邦及嘉嘉通已于 2015 年 12 月缴纳了本次股份改制涉及的相关
税款。法本信息于 2016 年 7 月 20 日向深圳市南山区地方税务局提交了《个人所
得税分期缴纳计划备案表(转增股本)》并完成登记备案,严华与夏海燕按照备
案要求分期缴纳了相关税款。

(九)2015 年 7 月,在股转系统挂牌公开转让

       经全国中小企业股份转让系统有限责任公司批准,法本信息股票于 2015 年
7 月 27 日在股转系统挂牌公开转让。证券简称为“法本信息”,股票代码为 832999,
转让方式为协议转让。

(十)2015 年 8 月,第二次增资至 2,050 万元

       2015 年 8 月 25 日,公司召开 2015 年第二次临时股东大会,审议通过《2015

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    年度第一次股票发行方案》。公司以 3.50 元/股的价格向公司副总经理明钢生发行
    50 万股股票,募集资金 175 万元。公司注册资本由 2,000 万元增加至 2,050 万元。
    本次增资的增资金额、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:
序                   增资金额                                                   支付情
          股东姓名                                  定价依据                              资金来源
号                   (万元)                                                     况
                                     以 2014 年 12 月 31 日经审计的折股后每股
1          明钢生      175.00        净资产 1.16 元为参考值,并综合考虑公司     已支付    自有资金
                                     所属行业、成长性等因素确定 3.50 元/股

          2015 年 8 月 30 日,天健所出具了编号为“天健验[2015]3-111 号”的《验资
    报告》,确认截至 2015 年 8 月 30 日,公司已收到募集资金总额 175.00 万元,其
    中新增注册资本为 50.00 万元,计入资本公积 125.00 万元。
          2015 年 11 月 6 日,股转系统出具编号为“股转系统函[2015]7411 号”的《关
    于深圳法本信息技术股份有限公司股票发行股份登记的函》,确认了本次股票发
    行的备案申请。
          2015 年 12 月 1 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
          本次定向发行完成后,公司的股权结构如下:

     序号               股东名称                   持股数量(股)               持股比例(%)

      1                   严华                               13,940,000                       68.00

      2                  夏海燕                                2,460,000                      12.00

      3                  木加林                                1,200,000                       5.85

      4                  耕读邦                                1,200,000                       5.85

      5                  嘉嘉通                                1,200,000                       5.85

      6                  明钢生                                 500,000                        2.44

     合计                   —                               20,500,000                      100.00


    (十一)2015 年 8 月,第三次增资至 2,120 万元

          2015 年 8 月 28 日,公司召开 2015 年第三次临时股东大会,审议通过了《2015
    年度第二次股票发行方案》。公司以 5.50 元/股的价格向公司原股东夏海燕发行
    30 万股,向公司董事、财务总监兼董事会秘书黄照程发行 30 万股,向公司人力
    资源副总监宋燕发行 10 万股,共发行 70 万股,募集资金 385 万元。公司注册资

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    本由 2,050 万元增加至 2,120 万元。本次增资的增资金额、定价依据、价款支付、
    资金来源等情况如下:
序                      增资金额
          股东姓名                              定价依据                支付情况     资金来源
号                      (万元)
1           夏海燕       165.00      以 2014 年 12 月 31 日经审计的折    已支付      自有资金
                                     股后每股净资产 1.16 元为参考
2           黄照程       165.00                                          已支付      自有资金
                                     值,并综合考虑公司所属行业、
3            宋燕         55.00      成长性等因素确定 5.50 元/股         已支付      自有资金

       合计              385.00


          2016 年 1 月 7 日,天健所出具了编号为“天健验[2016]3-3 号”的《验资报
    告》,确认截至 2016 年 1 月 4 日,公司已收到募集资金总额 385.00 万元,其中
    新增注册资本为 70.00 万元,计入资本公积 315.00 万元。
          2016 年 2 月 17 日,股转系统出具编号为“股转系统函[2016]1294 号”的《关
    于深圳法本信息技术股份有限公司股票发行股份登记的函》,确认了本次股票发
    行的备案申请。
          2016 年 3 月 10 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
          本次定向发行完成后,公司的股权结构如下:

     序号               股东名称               持股数量(股)             持股比例(%)

      1                   严华                           13,940,000                       65.75

      2                  夏海燕                            2,760,000                      13.02

      3                  木加林                            1,200,000                       5.66

      4                  耕读邦                            1,200,000                       5.66

      5                  嘉嘉通                            1,200,000                       5.66

      6                  明钢生                             500,000                        2.36

      7                  黄照程                             300,000                        1.42

      8                   宋燕                              100,000                        0.47

     合计                   —                           21,200,000                      100.00


    (十二)2016 年 12 月,第四次增资至 2,623.7114 万元

          1、本次增资基本情况


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           2016 年 12 月 24 日,公司召开了 2016 年第八次临时股东大会,审议通过了
     《2016 年度第一次股票发行方案》。公司以 9.43 元/股的价格向投控东海一期发
     行 132.5556 万股,向汇博红瑞三号发行 106.0445 万股,向东祺资本发行 106.0445
     万股,向余华均发行 106.0445 万股,向谢从义发行 53.0223 万股,共发行 503.7114
     万股,募集资金 47,499,985.02 元。注册资本从 2,120 万元增加至 2,623.7114 万元。
     本次增资的增资金额、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:
序                         增资金额
           股东姓名                             定价依据             支付情况        资金来源
号                         (万元)
1       投控东海一期       1,249.9993                                    已支付      自有资金
                                        以 2015 年 12 月 31 日经审
2       汇博红瑞三号        999.9996                                     已支付      自有资金
                                        计的每股净资产 1.85 元为
3          东祺资本         999.9996    参考值,并综合考虑公司           已支付      自有资金
                                        所属行业、成长性等因素
4            余华均         999.9996                                     已支付      自有资金
                                             确定 9.43 元/股
5            谢从义         500.0003                                     已支付      自有资金

           合计            4,749.9984


           2017 年 1 月 4 日,天健会计师事务所出具了编号为“天健验[2017]3-1 号”
     的《验资报告》,确认截至 2016 年 12 月 29 日,公司已收到募集资金总额
     4,749.998502 万 元 , 其 中 新 增 注 册 资 本 为 503.7114 万 元 , 计 入 资 本 公 积
     4,246.287102 万元。
           2017 年 3 月 1 日,股转系统出具编号为“股转系统函[2017]962 号”的《关
     于深圳法本信息技术股份有限公司股票发行股份登记的函》,确认了本次股票发
     行的备案申请。
           2017 年 5 月 10 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
           本次定向发行完成后,公司的股权结构如下:

      序号               股东名称                持股数量(股)               持股比例(%)

       1                   严华                            13,940,000                       53.13

       2                  夏海燕                             2,760,000                      10.52

       3               投控东海一期                          1,325,556                        5.05

       4                  木加林                             1,200,000                        4.57

       5                  嘉嘉通                             1,200,000                        4.57


                                            4-3-19
  深圳市法本信息技术股份有限公司                          关于公司设立以来股本演变情况的说明



   序号               股东名称                  持股数量(股)           持股比例(%)

    6                  耕读邦                             1,200,000                       4.57

    7                  余华均                             1,060,445                       4.04

    8               汇博红瑞三号                          1,060,445                       4.04

    9                 东祺资本                            1,060,445                       4.04

    10                 谢从义                              530,223                        2.02

    11                 明钢生                              500,000                        1.91

    12                 黄照程                              300,000                        1.14

    13                   宋燕                              100,000                        0.38

   合计                   —                             26,237,114                     100.00


         2、新增股东的基本情况

         投控东海一期、汇博红瑞三号、东祺资本、余华均、谢从义为本次新增股东,
  其基本情况如下:
         (1)投控东海一期

公司名称                   深圳市投控东海一期基金(有限合伙)

成立日期                   2015 年 2 月 4 日

出资总额                   50,500 万元
                           深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
注册地址
                           务秘书有限公司)
企业类型                   有限合伙企业

执行事务合伙人             深圳市投控东海投资有限公司

统一社会信用代码           91440300326606985F

主营业务                   股权投资

私募基金备案号             S63920

私募基金管理人及登记号     深圳市投控东海投资有限公司,登记编号:P1017037


         (2)汇博红瑞三号

公司名称                   深圳市汇博红瑞三号创业投资合伙企业(有限合伙)

成立日期                   2016 年 12 月 9 日


                                          4-3-20
  深圳市法本信息技术股份有限公司                        关于公司设立以来股本演变情况的说明



出资总额                   2,000 万元

注册地址                   深圳市南山区粤海街道软件产业基地 2 栋 C 座 15 楼

企业类型                   有限合伙企业

执行事务合伙人             深圳市汇博悦翔投资管理合伙企业(有限合伙)

统一社会信用代码           91440300MA5DQE1G5N

主营业务                   股权投资

私募基金备案号             SR2232
                           深圳市中小担创业投资有限公司(曾用名:深圳市汇博成长创业投资
私募基金管理人及登记号
                           有限公司),登记编号:P1014004

       (3)东祺资本

公司名称                   深圳东祺资本有限公司

成立日期                   2014 年 11 月 12 日

出资总额                   1,000 万元
                           深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
注册地址
                           务秘书有限公司)
企业类型                   有限责任公司

统一社会信用代码           91440300319600489L

主营业务                   股权投资

       (4)自然人股东
       余华均,中国国籍,身份证号码为:4407211969********,住所为广州市越
  秀区东风西路 120 号 706 房。
       谢从义,中国国籍,身份证号码为:4202221973********,住所为湖北省阳
  新县兴国镇五马坊正街 31 号。

  (十三)2017 年 4 月,第四次股份转让

       2017 年 4 月,东祺资本通过股转系统向自然人陈爱素协议转让其持有的
  65.60 万股公司股份,转让价格为 15.25 元/股。本次股权转让的转让价格、定价
  依据、价款支付、资金来源等情况如下:

序号       出让方      受让方      转让金额(万元)   定价依据    支付情况       资金来源



                                          4-3-21
深圳市法本信息技术股份有限公司                            关于公司设立以来股本演变情况的说明



1          东祺资本     陈爱素       1,000.40           双方协商      已支付       自有资金


          本次股份转让完成后,公司的股权结构如下:

    序号               股东名称                 持股数量(股)           持股比例(%)

     1                   严华                            13,940,000                      53.13

     2                  夏海燕                            2,760,000                      10.52

     3                投控东海一期                        1,325,556                       5.05

     4                  木加林                            1,200,000                       4.57

     5                  嘉嘉通                            1,200,000                       4.57

     6                  耕读邦                            1,200,000                       4.57

     7                  余华均                            1,060,445                       4.04

     8                汇博红瑞三号                        1,060,445                       4.04

     9                  陈爱素                             656,000                        2.50

     10                 谢从义                             530,223                        2.02

     11                 明钢生                             500,000                        1.91

     12                东祺资本                            404,445                        1.54

     13                 黄照程                             300,000                        1.14

     14                  宋燕                              100,000                        0.38

    合计                  —                             26,237,114                     100.00


(十四)2017 年 5 月,资本公积转增股本,增至 7,871.1342 万元

          2017 年 5 月 18 日,公司召开 2016 年年度股东大会,审议通过《2016 年度
利润分配预案》。本次权益分派权益登记日为 2017 年 5 月 31 日,以公司现有总
股本 26,237,114 股为基数,向全体股东每 10 股送红股 2 股,同时,以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 18 股。分红前公司总股本为 26,237,114 股,分红后总
股本增加至 78,711,342 股。
          2017 年 6 月 1 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司完成了本次权益
分派登记。
          2017 年 7 月 17 日,深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
          本次权益分派完成后,公司的股权结构如下:
                                        4-3-22
  深圳市法本信息技术股份有限公司                              关于公司设立以来股本演变情况的说明



  序号                 股东名称                    持股数量(股)            持股比例(%)

     1                   严华                               41,820,000                       53.13

     2                  夏海燕                               8,280,000                       10.52

     3                投控东海一期                           3,976,668                        5.05

     4                  木加林                               3,600,000                        4.57

     5                  嘉嘉通                               3,600,000                        4.57

     6                  耕读邦                               3,600,000                        4.57

     7                  余华均                               3,181,335                        4.04

     8                汇博红瑞三号                           3,181,335                        4.04

     9                  陈爱素                               1,968,000                        2.50

     10                 谢从义                               1,590,669                        2.02

     11                 明钢生                               1,500,000                        1.91

     12                 东祺资本                             1,213,335                        1.54

     13                 黄照程                                900,000                         1.14

     14                  宋燕                                 300,000                         0.38

  合计                    —                                78,711,342                      100.00


  (十五)2017 年 9 月,第五次股份转让

          2017 年 9 月 28 日,公司原股东东祺资本投资战略调整,经严华与东祺资本
  协商一致,通过股转系统向自然人严华协议转让其持有全部 1,213,335 股股份,
  转让价格为 5.09 元/股。本次股权转让的转让价格、定价依据、价款支付、资金
  来源等情况如下:

序号        出让方       受让方      转让金额(万元)      定价依据      支付情况      资金来源

 1         东祺资本       严华            617.59           双方协商       已支付       自有资金


          严华真实、合法、有效的受让东祺资本持有的发行人股份,其所持有的发行
  人所有股份均为其实际持有,不存在接受他人委托或委托他人持有发行人股份的
  情形。本次股份转让完成后,公司的股权结构如下:

  序号                  股东名称                   持股数量(股)            持股比例(%)



                                            4-3-23
    深圳市法本信息技术股份有限公司                             关于公司设立以来股本演变情况的说明



    序号               股东名称               持股数量(股)                   持股比例(%)

      1                  严华                             43,033,335                          54.67

      2                 夏海燕                             8,280,000                          10.52

      3               投控东海一期                         3,976,668                           5.05

      4                 木加林                             3,600,000                           4.57

      5                 嘉嘉通                             3,600,000                           4.57

      6                 耕读邦                             3,600,000                           4.57

      7                 余华均                             3,181,335                           4.04

      8               汇博红瑞三号                         3,181,335                           4.04

      9                 陈爱素                             1,968,000                           2.50

     10                 谢从义                             1,590,669                           2.02

     11                 明钢生                             1,500,000                           1.91

     12                 黄照程                                 900,000                         1.14

     13                  宋燕                                  300,000                         0.38

    合计                   -                              78,711,342                         100.00


    (十六)2017 年 10 月,第五次增资至 9,103.1342 万元

           2017 年 7 月 26 日,公司召开了 2017 年第三次临时股东大会,审议通过了
    《2017 年度第一次股票发行方案》。公司以 3.33 元/股的价格向严华发行 323 万
    股,向袁金钰发行 240 万股,向余华均发行 150 万股,向李冬祥发行 120 万股,
    向黄照程发行 90 万股,向胡争怿发行 64 万股,向宋燕发行 60 万股,向明钢生
    发行 35 万股,向郑呈发行 30 万股,向徐纯印发行 30 万股,向王奉君发行 27
    万股,向刘芳发行 18 万股,向李伊健发行 15 万股,向唐凯发行 15 万股,向孙
    也牧发行 15 万股。本次共发行 1,232 万股股票,募集资金 4,102.56 万元。公司
    注册资本从 7,871.1342 万元增加至 9,103.1342 万元。本次增资的增资金额、定价
    依据、价款支付、资金来源等情况如下:
序
           股东姓名     增资金额(万元)       定价依据             支付情况          资金来源
号
1            严华              1,075.59                              已支付           自有资金
                                            以 2016 年 12 月
2           袁金钰              799.20      31 日经审计的            已支付           自有资金


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    深圳市法本信息技术股份有限公司                      关于公司设立以来股本演变情况的说明



3           余华均              499.50      每股净资产        已支付           自有资金
                                           3.76 元为参考
4           李冬祥              399.60                        已支付           自有资金
                                          值,并综合考虑
5           黄照程              299.70    公司所属行业、      已支付           自有资金
                                           成长性等因素
6           胡争怿              213.12                        已支付           自有资金
                                          确定 3.33 元/股
7            宋燕               199.80    (考虑 2017 年      已支付           自有资金
                                          5 月公司进行了
8           明钢生              116.55                        已支付           自有资金
                                          权益分派,除权
9            郑呈               99.90       前的价格为        已支付           自有资金
                                            9.99 元/股)
10          徐纯印              99.90                         已支付           自有资金

11          王奉君              89.91                         已支付           自有资金

12           刘芳               59.94                         已支付           自有资金

13          李伊健              49.95                         已支付           自有资金

14           唐凯               49.95                         已支付           自有资金

15          孙也牧              49.95                         已支付           自有资金

          合计               4,102.56


           2017 年 9 月 30 日,天健会计师事务所出具了编号为“天健验[2017]3-101
    号”的《验资报告》,截至 2017 年 8 月 3 日,公司已收到募集资金总额 4,102.56
    万元,扣除不含税发行费用人民币 22.00 万元后,募集资金净额为 4,080.56 万元。
    其中新增注册资本为 1,232.00 万元,计入资本公积 2,848.56 万元。
           2017 年 10 月 23 日,股转系统出具了编号为“股转系统函[2017]6187 号”
    的《关于深圳法本信息技术股份有限公司股票发行股份登记的函》,确认了公司
    本次股票发行的备案申请。
           2017 年 10 月 17 日,法本信息在深圳市市场监督管理局核准了上述变更。
           本次发行完成后,公司的股权结构如下:

    序号               股东名称             持股数量(股)             持股比例(%)

      1                  严华                         46,263,335                       50.82

      2                 夏海燕                         8,280,000                        9.10

      3                 余华均                         4,681,335                        5.14

      4              投控东海一期                      3,976,668                        4.37



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深圳市法本信息技术股份有限公司                    关于公司设立以来股本演变情况的说明



序号               股东名称            持股数量(股)            持股比例(%)

  5                 木加林                       3,600,000                        3.95

  6                 嘉嘉通                       3,600,000                        3.95

  7                 耕读邦                       3,600,000                        3.95

  8             汇博红瑞三号                     3,181,335                        3.49

  9                 袁金钰                       2,400,000                        2.64

 10                 陈爱素                       1,968,000                        2.16

 11                 明钢生                       1,850,000                        2.03

 12                 黄照程                       1,800,000                        1.98

 13                 谢从义                       1,590,669                        1.75

 14                 李冬祥                       1,200,000                        1.32

 15                  宋燕                         900,000                         0.99

 16                 胡争怿                        640,000                         0.70

 17                 徐纯印                        300,000                         0.33

 18                  郑呈                         300,000                         0.33

 19                 王奉君                        270,000                         0.30

 20                  刘芳                         180,000                         0.20

 21                 李伊健                        150,000                         0.16

 22                  唐凯                         150,000                         0.16

 23                 孙也牧                        150,000                         0.16

合计                  —                        91,031,342                      100.00


(十七)2018 年 6 月,终止挂牌

       2018 年 3 月 30 日和 2018 年 4 月 14 日,公司分别召开了第二届董事会第四
次会议和 2018 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于拟申请公司股票在全
国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。
       2018 年 6 月 18 日,公司取得了股转系统出具的编号为“股转系统函﹝2018﹞
2106 号”的《关于同意深圳市法本信息技术股份有限公司股票终止在全国中小
企业股份转让系统挂牌的函》,公司股票自 2018 年 6 月 22 日起终止在股转系统


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  挂牌。发行人在股转系统挂牌期间,未曾受到中国证监会、股转公司给予的任何
  行政处罚。

  (十八)2018 年 7 月,第六次股份转让

          1、股份转让基本情况

          2018 年 7 月 10 日,公司股东严华与永诚叁号签署《股份转让协议书》,约
  定严华将其持有公司 100.00 万股股份转让给永诚叁号,转让价格为 5.09 元/股。
  严华已于 2018 年 8 月 14 日缴纳了本次股权溢价转让涉及的相关税款。本次股权
  转让的转让价格、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:

序号      出让方     受让方        转让金额(万元)      定价依据      支付情况      资金来源

 1         严华     永诚叁号            509.00           双方协商       已支付       自有资金


          本次股份转让完成后,公司的股权结构如下:

  序号               股东名称                    持股数量(股)            持股比例(%)

     1                 严华                               45,263,335                       49.72

     2                夏海燕                               8,280,000                        9.10

     3                余华均                               4,681,335                        5.14

     4             投控东海一期                            3,976,668                        4.37

     5                木加林                               3,600,000                        3.95

     6                嘉嘉通                               3,600,000                        3.95

     7                耕读邦                               3,600,000                        3.95

     8             汇博红瑞三号                            3,181,335                        3.49

     9                袁金钰                               2,400,000                        2.64

     10               陈爱素                               1,968,000                        2.16

     11               明钢生                               1,850,000                        2.03

     12               黄照程                               1,800,000                        1.98

     13               谢从义                               1,590,669                        1.75

     14               李冬祥                               1,200,000                        1.32

     15              永诚叁号                              1,000,000                        1.10



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  序号               股东名称                       持股数量(股)            持股比例(%)

   16                  宋燕                                    900,000                         0.99

   17                 胡争怿                                   640,000                         0.70

   18                 徐纯印                                   300,000                         0.33

   19                  郑呈                                    300,000                         0.33

   20                 王奉君                                   270,000                         0.30

   21                  刘芳                                    180,000                         0.20

   22                 李伊健                                   150,000                         0.16

   23                  唐凯                                    150,000                         0.16

   24                 孙也牧                                   150,000                         0.16

  合计                   —                                  91,031,342                      100.00


         2、新增股东基本情况

         永诚叁号为本次新增股东,其基本情况如下:

公司名称                      深圳市永诚叁号投资合伙企业(有限合伙)

成立日期                      2016 年 12 月 22 日

出资总额                      9,500 万元
                              深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
注册地址
                              务秘书有限公司)
企业类型                      有限合伙企业

执行事务合伙人                深圳市永诚资本管理有限公司

统一社会信用代码              91440300MA5DR5HK0U

主营业务                      股权投资

私募基金备案号                SW8477

私募基金管理人及登记号        深圳市永诚资本管理有限公司,登记编号:P1061315


  (十九)2018 年 7 月,第七次股份转让

         2018 年 7 月 27 日,公司原股东陈爱素分别与公司员工唐凯、王奉君、哈思
  鼎、黄汉湘、蒋兵、李秀敏、卢宏飞、徐纯印签署《股份转让协议书》,约定陈
  爱素将其持有全部法本信息 196.80 万股股份分别转让给公司员工,转让价格为


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  5.09 元/股。陈爱素已于 2018 年 8 月完成了本次股权转让涉及的相关税款申报。
  因本次转让为平价转让,故个人所得税为 0 元。本次股权转让的转让价格、定价
  依据、价款支付、资金来源等情况如下:

序号      出让方     受让方        转让金额(万元)      定价依据      支付情况      资金来源

 1                    唐凯              279.95                          已支付       自有资金

 2                   王奉君             254.50                          已支付       自有资金

 3                   哈思鼎             110.96                          已支付       自有资金

 4                   黄汉湘             101.80          双方协商以      已支付       自有资金
          陈爱素                                        5.09 元/股
 5                    蒋兵              101.80          的价格转让      已支付       自有资金

 6                   李秀敏             50.90                           已支付       自有资金

 7                   卢宏飞             50.90                           已支付       自有资金

 8                   徐纯印             50.90                           已支付       自有资金


          本次股份转让完成后,公司的股权结构如下:

  序号               股东名称                    持股数量(股)            持股比例(%)

     1                 严华                               45,263,335                       49.72

     2                夏海燕                               8,280,000                        9.10

     3                余华均                               4,681,335                        5.14

     4             投控东海一期                            3,976,668                        4.37

     5                木加林                               3,600,000                        3.95

     6                嘉嘉通                               3,600,000                        3.95

     7                耕读邦                               3,600,000                        3.95

     8             汇博红瑞三号                            3,181,335                        3.49

     9                袁金钰                               2,400,000                        2.64

     10               明钢生                               1,850,000                        2.03

     11               黄照程                               1,800,000                        1.98

     12               谢从义                               1,590,669                        1.75

     13               李冬祥                               1,200,000                        1.32

     14              永诚叁号                              1,000,000                        1.10



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    序号               股东名称               持股数量(股)                   持股比例(%)

     15                  宋燕                                  900,000                         0.99

     16                 王奉君                                 770,000                         0.85

     17                  唐凯                                  700,000                         0.77

     18                 胡争怿                                 640,000                         0.70

     19                 徐纯印                                 400,000                         0.44

     20                  郑呈                                  300,000                         0.33

     21                 哈思鼎                                 218,000                         0.24

     22                  蒋兵                                  200,000                         0.22

     23                 黄汉湘                                 200,000                         0.22

     24                  刘芳                                  180,000                         0.20

     25                 李伊健                                 150,000                         0.16

     26                 孙也牧                                 150,000                         0.16

     27                 李秀敏                                 100,000                          0.11

     28                 卢宏飞                                 100,000                          0.11

    合计                  —                              91,031,342                         100.00


    (二十)2019 年 6 月,第六次增资至 9,710.0098 万元

           1、本次增资基本情况

           2019 年 6 月 20 日,公司召开 2018 年年度股东大会,同意增加注册资本
    606.8756 万元。其中,新股东海通旭初及海通创新分别以货币资金认缴 303.4378
    万元。公司注册资本从 9,103.1342 万元增加至 9,710.0098 万元。本次增资的增资
    金额、定价依据、价款支付、资金来源等情况如下:

序         股东名称
                        增资金额(万元)       定价依据             支付情况          资金来源
号           /姓名
                                            以 2018 年 12 月
                                            31 日经审计的
1          海通旭初            4,000.00                              已支付           自有资金
                                              每股净资产
                                            2.60 元为参考




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序         股东名称
                        增资金额(万元)       定价依据          支付情况          资金来源
号           /姓名
                                            值,并综合考虑
                                            公司所属行业、
2          海通创新          4,000.00       成长性等因素          已支付           自有资金
                                            确定 13.18 元/
                                                  股
          合计               8,000.00


           2019 年 6 月 26 日,天健所出具了编号为“天健验[2019]3-24 号”的《验资
    报告》,确认截至 2019 年 6 月 25 日,法本信息已收到公司已收到募集资金总额
    8,000.00 万元。其中新增注册资本 606.8756 万元,计入资本公积 7,393.1244 万元。
           2019 年 6 月 27 日,法本信息在深圳市市场监督管理局完成上述变更登记。
    本次增资完成后,公司的股权结构如下:

    序号               股东名称               持股数量(股)                持股比例(%)

      1                  严华                             45,263,335                       46.62

      2                 夏海燕                             8,280,000                        8.53

      3                 余华均                             4,681,335                        4.82

      4               投控东海一期                         3,976,668                        4.10

      5                 木加林                             3,600,000                        3.71

      6                 嘉嘉通                             3,600,000                        3.71

      7                 耕读邦                             3,600,000                        3.71

      8               汇博红瑞三号                         3,181,335                        3.28

      9                 海通旭初                           3,034,378                        3.12

     10                 海通创新                           3,034,378                        3.12

     11                 袁金钰                             2,400,000                        2.47

     12                 明钢生                             1,850,000                        1.91

     13                 黄照程                             1,800,000                        1.85

     14                 谢从义                             1,590,669                        1.64

     15                 李冬祥                             1,200,000                        1.24

     16                 永诚叁号                           1,000,000                        1.03

     17                  宋燕                               900,000                         0.93


                                           4-3-31
  深圳市法本信息技术股份有限公司                              关于公司设立以来股本演变情况的说明



  序号               股东名称                      持股数量(股)            持股比例(%)

   18                 王奉君                                  770,000                         0.79

   19                  唐凯                                   700,000                         0.72

   20                 胡争怿                                  640,000                         0.66

   21                 徐纯印                                  400,000                         0.41

   22                  郑呈                                   300,000                         0.31

   23                 哈思鼎                                  218,000                         0.22

   24                  蒋兵                                   200,000                         0.21

   25                 黄汉湘                                  200,000                         0.21

   26                  刘芳                                   180,000                         0.18

   27                 李伊健                                  150,000                         0.15

   28                 孙也牧                                  150,000                         0.15

   29                 李秀敏                                  100,000                         0.10

   30                 卢宏飞                                  100,000                         0.10

  合计                   —                                 97,100,098                      100.00


         2、新增股东基本情况

         海通旭初、海通创新为本次新增股东,其基本情况如下:
         (1)海通旭初

公司名称                      嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业(有限合伙)

成立日期                      2018 年 1 月 24 日

出资总额                      32,362.50 万元

注册地址                      浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 116 室-71

企业类型                      有限合伙企业

执行事务合伙人                海通开元投资有限公司

统一社会信用代码              91330402MA2B990M4A

主营业务                      股权投资

私募基金备案号                SEH191

私募基金管理人及登记号        海通开元投资有限公司,登记编号为 P1012857



                                               4-3-32
  深圳市法本信息技术股份有限公司                         关于公司设立以来股本演变情况的说明



       (2)海通创新

公司名称                   海通创新证券投资有限公司

成立日期                   2012 年 4 月 24 日

注册资本                   410,000 万元

注册地址                   上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室

企业类型                   有限责任公司

统一社会信用代码           91310000594731424M

主营业务                   股权投资




                                          4-3-33
    深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                                    关于公司设立以来股本演变情况的说明




    (二十一)2015 年以来引入机构投资者及自然人股东的情况

         自 2015 年 3 月至本说明签署日,除严华、夏海燕系原股东外,公司共引入 9 名机构股东(含 1 名已退出股东东祺资本)、21 名自
    然人股东(含 1 名已退出股东陈爱素)。引入机构投资者和自然股东原因、投入金额、价格确认依据及价格合理性、是否符合相关规则、
    履行程序、资金来源、股东背景情况如下:
                                                                                        价格的确定是
                                                                                                       是否
                                                                                        否符合全国中                                              是否具
序                                                                 定价依据                            存在                       资金来源及
        事项        原因              投入金额                                          小企业股份转            履行的程序                        有国资
号                                                                 及合理性                            利益                         合法性
                                                                                        让系统的相关                                                背景
                                                                                                       输送
                                                                                          规则[注 1]
                                                                                                                                                  3 个平台
                发行人拟实
                                                           以 2014 年 12 月 31 日经审                         2015 年 3 月 6 日,                 合伙人
       2015     施股权激                                                                挂牌前实施的
                              嘉嘉通、木加林、耕读邦分     计的 2.32 元/每份出资额                            公 司作 出股东 会                   均为自
       年3月    励,设立了                                                              转让行为,不                              自有资金,来
1                             别以 141 万元人民币的价格    为参考值,双方协商确定                      否     决议,同意本次转                    然人,不
       股权转   三个持股平                                                              适用挂牌相关                              源合法合规
                              受让发行人 6%的股权          转让价格为 2.35 元/每份                            让,原股东放弃优                    存在国
       让       台,由平台                                                                  规则
                                                           出资额,定价合理                                   先购买权                            资参与
                统一实施
                                                                                                                                                  的情况
                                                                                                              2015 年 8 月 25
                公司为建立
       2015                                                以 2014 年 12 月 31 日经审                         日,发行人召开了
                健全激励约                                                                                                                        投资者
       年8月                                               计的折股后每股净资产                               2015 年第二次临
                束机制,调                                                                                                                        系自然
       第一次                                              1.16 元为参考值(公司于                            时股东大会;
                动公司管理    明钢生认购 50 万股,认购总                                                                           自有资金,来   人,不存
2      定向增                                              2015 年 3 月完成股改),        符合        否     2015 年 11 月 6 日,
                层的积极      金额为 175 万元                                                                                      源合法合规     在国资
       发(员                                              并综合考虑公司所属行                               股 转系 统确认 发
                性,同时补                                                                                                                        参与的
       工 激                                               业、成长性等因素确定                               行 人本 次股票 发
                充公司流动                                                                                                                        情况
       励)                                                3.50 元/股,定价合理                               行的备案申请
                资金
3      2015     公司为建立    夏海燕认购 30 万股,认购总   以 2014 年 12 月 31 日经审      符合        否     2015 年 8 月 28    自有资金,来 投 资 者



                                                                         4-3-34
    深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                                     关于公司设立以来股本演变情况的说明




                                                                                         价格的确定是
                                                                                                        是否
                                                                                         否符合全国中                                             是否具
序                                                                  定价依据                            存在                       资金来源及
        事项        原因               投入金额                                          小企业股份转            履行的程序                       有国资
号                                                                  及合理性                            利益                         合法性
                                                                                         让系统的相关                                               背景
                                                                                                        输送
                                                                                           规则[注 1]
       年8月    健全激励约    金额为 165 万元;             计的折股后每股净资产                               日,发行人召开了    源合法合规    均系自
       第二次   束机制,调    黄照程认购 30 万股,认购总    1.16 元为参考值,并综合                            2015 年第三次临                   然人,不
       定向增   动公司管理    金额为 165 万元;             考虑公司所属行业、成长                             时股东大会;                      存在国
       发       层的积极      宋燕认购 10 万股,认购总金    性等因素确定 5.50 元/股,                          2016 年 2 月 17                   资参与
                性,同时补    额为 55 万元                  定价合理                                           日,股转系统确认                  的情况
                充公司流动                                                                                     发 行人 本次股 票
                资金                                                                                           发行的备案申请
                                                                                                                                   投控东海一
                                                                                                                                   期、汇博红瑞
                              投控东海一期认购 1,325,556
                                                                                                                                   三号作为已
                              股,认购总金额为 1,249.9993
                                                                                                                                   经登记备案
                引入外部投    万元;
                                                                                                               2016 年 12 月 24 的私募基金,
                资者参与公    汇博红瑞三号认购 1,060,445
                                                                                                               日,发行人召开了 其 对 外 投 资
       2016     司治理,以    股,认购总金额为 999.9996     以 2015 年 12 月 31 日经审
                                                                                                               2016 年第八次临 的 资 金 系 合
       年 12    便优化公司    万元;                        计的每股净资产 1.85 元为
                                                                                                               时股东大会;        法取得并拥 详见[注
4      月第三   的股权结构    东祺资本认购 1,060,445 股,   参考值,并综合考虑公司          符合        否
                                                                                                               2017 年 3 月 1 日, 有的资金,来 2]
       次定向   和治理结      认 购 总金 额为 999.9996 万   所属行业、成长性等因素
                                                                                                               股 转系 统确认 发 源合法合规
       增发     构,并补充    元;                          确定 9.43 元/股,定价合理
                                                                                                               行 人本 次股票 发 东祺资本、谢
                公司流动资    余华均认购 1,060,445 股,认
                                                                                                               行的备案申请        从义、余华均
                金            购总金额为 999.9996 万元;
                                                                                                                                   的认购资金
                              谢从义认购 530,233 股,认购
                                                                                                                                   均系其自有
                              总金额为 500.0003 万元
                                                                                                                                   资金,来源合
                                                                                                                                   法合规
       2017
5               东祺资本根    陈爱素受让东祺资本转让的      双方协商,转让价格为            符合        否     公 司此 时已属 于   自有资金,来 投 资 者
       年4月



                                                                          4-3-35
    深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                                    关于公司设立以来股本演变情况的说明




                                                                                        价格的确定是
                                                                                                       是否
                                                                                        否符合全国中                                             是否具
序                                                                 定价依据                            存在                       资金来源及
        事项        原因              投入金额                                          小企业股份转            履行的程序                       有国资
号                                                                 及合理性                            利益                         合法性
                                                                                        让系统的相关                                               背景
                                                                                                       输送
                                                                                          规则[注 1]
       股份转   据其机构内    65.60 万股股份,转让总价为   15.25 元/股[注 3],定价合                          新 三板 挂牌的 股   源合法合规    系自然
       让       部的投资战    1,000.40 万元                理                                                 份公司,转让方式                  人,不存
                略安排而实                                                                                    为协议转让,本次                  在国资
                施                                                                                            转 受让 双方在 新                 参与的
                                                                                                              三 板系 统交易 系                 情况
                                                                                                              统转让
                              严华认购 323 万股,认购金
                              额为 1,075.59 万元;
                              袁金钰认购 240 万股,认购
                              金额为 799.20 万元;
                              余华均认购 150 万股,认购
                              金额为 499.50 万元;         以 2016 年 12 月 31 日经审                         2017 年 7 月 26
                为补充流动
                              李冬祥认购 120 万股,认购    计的每股净资产 3.76 元为                           日,发行人召开了                 投资者
       2017     资金,为适
                              金额为 399.60 万元;         参考值,并综合考虑公司                             2017 年第三次临                  均系自
       年 10    应公司经营
                              黄照程认购 90 万股,认购金   所属行业、成长性等因素                             时股东大会;        自有资金,来 然人,不
6      月第四   规模不断增                                                                 符合        否
                              额为 299.70 万元;           确定 3.33 元/股(考虑 2017                         2017 年 10 月 23    源合法合规   存在国
       次定向   长及未来发
                              胡争怿认购 64 万股,认购金   年 5 月公司进行了权益分                            日,股转系统确认                 资参与
       增发     展战略的需
                              额为 213.12 万元;           派,除权前的价格为 9.99                            发 行人 本次股 票                的情况
                要而实施
                              宋燕认购 60 万股,认购金额   元/股),定价合理                                  发行的备案申请
                              为 199.80 万元;
                              明钢生认购 35 万股,认购金
                              额为 116.55 万元;
                              郑呈认购 30 万股,认购金额
                              为 99.90 万元;




                                                                         4-3-36
    深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                               关于公司设立以来股本演变情况的说明




                                                                                   价格的确定是
                                                                                                  是否
                                                                                   否符合全国中                                             是否具
序                                                                定价依据                        存在                      资金来源及
        事项        原因               投入金额                                    小企业股份转            履行的程序                       有国资
号                                                                及合理性                        利益                        合法性
                                                                                   让系统的相关                                               背景
                                                                                                  输送
                                                                                     规则[注 1]
                              徐纯印认购 30 万股,认购金
                              额为 99.90 万元;
                              王奉君认购 27 万股,认购金
                              额为 89.91 万元;
                              刘芳认购 18 万股,认购金额
                              为 59.94 万元;
                              李伊健认购 15 万股,认购金
                              额为 49.95 万元;
                              唐凯认购 15 万股,认购金额
                              为 49.95 万元;
                              孙也牧认购 15 万股,认购金
                              额为 49.95 万元

                                                                                                                            永诚叁号作
                                                                                                                                           永诚叁
                                                                                                                            为已经登记
                永诚叁号正                                                                                                                 号最终
                                                                                                                            备案的私募
       2018     值于向成长                                                                                                                 权益人
                              永诚叁号受让严华转让的                               此时已经完成                             基金,其对外
       年7月    型企业布局                                  双方协商,转让价格为                         股份有限公司,协                  均系自
7                             100 万股股份,转让总价为                             摘牌,不适用   否                        投资的资金
       股份转   投资阶段,                                  5.09 元/股,定价合理                         议转让                            然人,不
                              509 万元                                               相关规则                               系合法取得
       让       公司符合其                                                                                                                 存在国
                                                                                                                            并拥有的资
                投资要求                                                                                                                   资参与
                                                                                                                            金,来源合法
                                                                                                                                           的情况
                                                                                                                            合规

       2018     陈爱素个人    哈思鼎受让 21.80 万股,受让   双方协商,转让价格为   此时已经完成          股份有限公司,协   自有资金,来 投 资 者
8                                                                                                 否
       年7月    投资安排      金额为 110.96 万元;          5.09 元/股,定价合理   摘牌,不适用          议转让             源合法合规   系自然



                                                                      4-3-37
    深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                                    关于公司设立以来股本演变情况的说明




                                                                                         价格的确定是
                                                                                                        是否
                                                                                         否符合全国中                                            是否具
序                                                                  定价依据                            存在                     资金来源及
        事项        原因               投入金额                                          小企业股份转            履行的程序                      有国资
号                                                                  及合理性                            利益                       合法性
                                                                                         让系统的相关                                              背景
                                                                                                        输送
                                                                                           规则[注 1]
       股份转                 黄汉湘受让 20.00 万股,受让                                  相关规则                                             人,不存
       让                     金额为 101.80 万元;                                                                                              在国资
                              蒋兵受让 20.00 万股,受让金                                                                                       参与的
                              额为 101.80 万元;                                                                                                情况
                              李秀敏受让 10 万股,受让金
                              额为 50.90 万元;
                              卢宏飞受让 10 万股,受让金
                              额为 50.90 万元;
                              唐凯受让 55 万股,受让金额
                              为 279.95 万元;
                              王奉君受让 50 万股,受让金
                              额为 254.50 万元;
                              徐纯印受让 10 万股,受让金
                              额为 50.90 万元
                                                                                                                                 海通旭初作
                引入外部投
                                                                                                                                 为已经登记
                资者参与公
                                                            以 2018 年 12 月 31 日经审                                           备案的私募
                司治理,以
       2019                                                 计的每股净资产 2.60 元为                           2019 年 6 月 20   基金,其对外
                便优化公司    海通旭初增资 4,000 万元;                                  此时已经完成
       年6月                                                参考值,并综合考虑公司                             日,公司召开      投资的资金 详见[注
9               的股权结构    海通创新增资 4,000 万元;                                  摘牌,不适用   否
       增资扩                                               所属行业、成长性等因素                             2018 年年度股东   系 合 法 取 得 4]
                和治理结      分别取得发行人 3,034,378 股                                  相关规则
       股                                                   确定 13.18 元/股,定价合                           大会              并拥有的资
                构,并补充
                                                            理                                                                   金;
                公司流动资
                                                                                                                                 海通创新参
                金
                                                                                                                                 与认购的资




                                                                          4-3-38
 深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                              关于公司设立以来股本演变情况的说明




                                                                              价格的确定是
                                                                                              是否
                                                                              否符合全国中                                              是否具
序                                                          定价依据                          存在                      资金来源及
     事项        原因             投入金额                                    小企业股份转              履行的程序                      有国资
号                                                          及合理性                          利益                        合法性
                                                                              让系统的相关                                                背景
                                                                                              输送
                                                                                规则[注 1]
                                                                                                                        金均为其自
                                                                                                                        有资金,来源
                                                                                                                        合法合规
 [注 1]:
     公司实施定向发行和协议转让期间(2015 年 8 月至 2017 年 10 月,下同)内,全国中小企业股份转让系统关于价格确定的相关规定如下:
     (1)定向发行
     根据全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)于 2013 年 12 月 30 日发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第
 五条,“挂牌公司、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间,应当遵循公平、公正原则,维护公司及其股东的合法权益。”根据上述规
 定,公司上述定向发行实施期间内,股转系统并未对新三板企业的定向发行价格作出明确限制性约定。
     (2)协议转让
     根据股转系统于 2017 年 3 月 24 日发布的《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》(本次转让当时适用),“一、采取协议转让方式的股
 票,申报价格应当不高于前收盘价的 200%且不低于前收盘价的 50%。超出该有效价格范围的申报无效。二、采取协议转让方式的股票,无前收盘价的,
 成交首日不设申报有效价格范围,自次一转让日起设置申报有效价格范围。”2017 年 4 月实施的协议转让是公司实施挂牌以来的首次协议转让,当时并无
 有效的“前收盘价”,因此当时并无有效的价格限制。

 [注 2]:2016 年 12 月发行人第三次定向增发的新引入股东的国资背景情况:
     (1)本次参与认购的主体中谢从义、余华均均为自然人,不涉及国资参与的情况。
     (2)截至本说明签署日,投控东海一期、汇博红瑞三号、东祺资本的国资背景股东/投资人情况如下:
     ①投控东海一期的投资人性质
     根据投控东海一期的股权结构图,投控东海一期的执行事务合伙人/基金管理人深圳市投控东海投资有限公司系国有控股有限公司;第一大出资人深
 圳市投资控股有限公司系深圳市人民政府国有资产监督管理委员会全资控股的国有独资有限公司;投控东海一期的其他出资人并非国有控股或国有独资
 企业。根据《上市公司国有股权监督管理办法》第七十八条的规定,国有出资的有限合伙企业不做国有股东认定,投控东海一期系有限合伙企业,不属
 于国有股东。
     ②汇博红瑞三号的投资人性质
     根据汇博红瑞三号的股权结构图,汇博红瑞三号的执行事务合伙人深圳市汇博悦翔投资管理合伙企业(有限合伙)、第一大出资人深圳市金本投资发


                                                                 4-3-39
深圳市法本信息技术股份有限公司                                                                            关于公司设立以来股本演变情况的说明




展有限公司均系自然人出资设立的企业;基金管理人深圳市中小担创业投资有限公司系国有控股公司。根据《上市公司国有股权监督管理办法》第七十
八条的规定,国有出资的有限合伙企业不做国有股东认定,汇博红瑞三号系有限合伙企业,不属于国有股东。
    ③东祺资本已于 2017 年 9 月通过将其持有的发行人全部股份转让给发行人控股股东/实际控制人严华并实现退出。
    截至本说明签署日,发行人并未收到东祺资本提供的资料(包括但不限于东祺资本穿透后的股权结构图、调查表等)。发行人登录深圳市市场监督管
理局(http://amr.sz.gov.cn)、国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn/index.html)等官网查询到东祺资本系深圳市中小微企业投资管理
有限公司(以下简称“中小微”)全资子公司。根据中小微在深圳市市场监督管理局登记的股东情况,中小微并非国有独资企业,且根据穿透合并计算,
中小微连续保持绝对控股关系的有国有背景的间接出资人出资比例也未超过 50%,中小微不属于国有控股企业。

[注 3]:本次转让系转受让双方在新三板交易系统完成,价格为 15.25 元/股,该交易价格系转受让双方自愿达成。

[注 4]:海通旭初出资人穿透后系自然人及上市公司海通证券,海通创新系上市公司海通证券全资子公司。根据海通证券公开披露的前十名股东及持股情
况,海通证券的股权结构分散,海通证券无实际控制人,不属于国有独资、国有控股企业,故海通旭初、海通创新均不属于依据《上市公司国有股东标
识管理暂行规定》(国资发产权[2007]108 号)的规定应予标识的国有股东,无需进行国有股标识,其持有的发行人之股份不涉及国有股划转情况,无需
履行国有股转持义务。




                                                               4-3-40
深圳市法本信息技术股份有限公司                         关于公司设立以来股本演变情况的说明



三、董事、监事、高级管理人员的确认意见


     本公司全体董事、监事、高级管理人员已认真审阅公司设立以来股本演变情
况说明,确认所披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




全体董事签名:
                        严   华                  黄照程                      李冬祥




                        唐   凯                  曾小明                      汤彩霞



                        李   宇



全体监事签名:
                        徐纯印                    王   勇                     潘    明



全体高级管理人员签名:
                                  严   华              明钢生                 宋    燕



                                  郑   呈              黄照程


                                                 深圳市法本信息技术股份有限公司


                                                                        年     月        日




                                        4-3-41