证券代码：300925         证券简称：法本信息         公告编号：2021-038



                   深圳市法本信息技术股份有限公司

                   第三届监事会第五次会议决议公告



     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


一、会议召开情况
    深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四
次会议于 2021 年 4 月 27 日以现场结合通讯召开方式召开。本次会议的通知于
2021 年 4 月 16 日以人工送达、电子邮件等通讯方式送达全体监事。本次会议由
监事会主席徐纯印先生主持，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，出
席会议的监事符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
    本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有
关法律、法规及规定，会议形成的决议合法有效。

二、会议审议情况

（一）审议通过公司《2020 年度监事会工作报告》
    监事会认为：公司《2020 年度监事会工作报告》真实、客观反映了监事会
2020 年度所做的各项工作及上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2020
年度监事会工作报告》。

（二）审议通过公司《2020 年度财务决算报告》
    监事会认为：《公司 2020 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2020

                                    1
年度的财务状况和经营成果。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2020
年度财务决算报告》。

（三）审议通过公司《2020 年年度报告及其摘要》
    监事会认为：公司 2020 年年度报告全文及其摘要的编制程序、年报内容、
格式符合规定；年报编制期间，未有泄密及其他违反法律法规、《公司章程》或
损害公司利益的行为发生。监事会保证公司 2020 年度报告全文及摘要内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2020
年年度报告》（公告编号：2021-034）、《2020 年年度报告摘要》（公告编号：
2021-035）、《2020 年度审计报告》。

（五）审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
    监事会认为，本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》、中国证券
监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证
监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规
定，符合公司利润分配政策和股东回报规划，具备合法性、合规性及合理性。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司
2020 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-040）。

（五）审议通过《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》
    公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。

                                      2
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。

（六）审议通过公司《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
    监事会认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、
深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集
资金管理办法》的有关规定。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告》。

（七）审议通过公司《2020 年度内部控制自我评价报告》
    监事会认为：现行公司内部控制体系健全，内控制度体系整体运行有效，不
存在财务报告相关的内部控制重大缺陷，在所有重大方面合理保证了本公司经营
合法、资产安全及财务相关信息真实完整。
    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020 年度
内部控制自我评价报告》。

（八）审议通过《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》
    第三届监事会设有三名成员，分别由二名非职工代表监事和一名职工代表监
事组成。监事会成员依照其所任岗位职务，根据公司经营情况并参考公司现有薪
酬与绩效考核相关制度领取薪酬，不另外领取监事津贴。

    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司
2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-042）。

（九）审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
    监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审
计原则，具备从事财务审计的资质和能力，出具的财务审计报告能公正、真实地
反映公司的财务状况和经营成果，能够满足公司 2021 年度财务审计的工作要求。

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天健会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他
利害关系。经审议，全体监事一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年财务报告审计机构。

    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（十）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
    监事会认为：使用超募资金 3800 万元用于永久补充流动资金事项不会与募
集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》和《公司章程》的相关规定，有助于公司经营管理及业务发
展。

    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-041）。

（十一）审议通过公司《关于修订公司相关制度的议案》
    监事会认为：修订公司相关制度，符合《中华人民共和国证券法》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，有利于
提升公司管理水平、完善公司治理结构，同意对相关制度进行修订。

    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    本议案尚需股东大会审议通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于修订
公司相关制度的公告》（公告编号：2021-047）。

（十二）审议通过公司《2021 年第一季度报告》
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2021
年第一季度报告》（公告编号：2021-045）中的相关内容。
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    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。

（十三）审议通过《关于会计政策变更的议案》
    监事会认为：公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，
变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符
合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情
形，同意公司本次会计政策变更。

    表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。
    具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计
政策变更的公告》（公告编号：2021-049）。

三、备查文件

（一）《公司第三届监事会第五次会议决议》。


    特此公告。


                                           深圳市法本信息技术股份有限公司
                                                       监事会
                                                二〇二一年四月二十九日




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