2021 年度监事会工作报告



                   深圳市法本信息技术股份有限公司

                           2021年度监事会工作报告


    2021年度，深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
本着对股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
《监事会议事规则》的相关规定，从维护公司利益和广大股东权益出发切实开展
各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作
和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将2021年度公司监事
会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况
    2021年度，公司共召开8次监事会会议，监事会成员均亲自出席，未有委托
出席和未出席的情形。会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规
及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：
  监事会届次    会议时间                          审议议案
                             《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代
                             表监事候选人的议案》
                             《关于公司申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议
 第二届监事会                案》
                2021-01-12
 第十三次会议                《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管
                             理的议案》
                             《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议
                             案》
 第三届监事会
                2021-01-29   《关于选举第三届监事会监事会主席的议案》
 第一次会议
                             《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
                             要的议案》
 第三届监事会                《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
                2021-02-03
 第二次会议                  法>的议案》
                             《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名
                             单>的议案》
 第三届监事会                《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
                2021-02-26
 第三次会议                  《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
 第三届监事会                《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用的
                2021-04-06
 第四次会议                  自筹资金的议案》
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  监事会届次    会议时间                          审议议案
                             《2020 年度监事会工作报告》
                             《2020 年度财务决算报告》
                             《2020 年年度报告及其摘要》
                             《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
                             《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计
                             说明》
 第三届监事会                《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                2021-04-27
 第五次会议                  《2020 年度内部控制自我评价报告》
                             《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》
                             《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
                             《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
                             《关于修订公司相关制度的议案》
                             《2021 年第一季度报告》
                             《关于会计政策变更的议案》
 第三届监事会                《2021 年半年度报告及其摘要》
                2021-08-25
 第六次会议                  《2021 年半年度度募集资金存放与使用情况的专项报告》
 第三届监事会
                2021-10-27   《2021 年第三季度报告》
 第七次会议

二、监事会对公司2021年度有关事项的核查意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、募集资金管理情况、关联交易等事项进行了认真
监督检查，对公司相关情况报告如下：
    （一）公司依法运作情况
    2021年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋
予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制
管理、董事会对股东大会决议执行情况、董事及高级管理人员履行职务情况进行
了监督和检查。监事会认为：2021年公司董事会决策程序合法有效，股东大会、
董事会决议能够得到很好的落实，公司董事、经理及其他高级管理人员在2021
年的工作中，尽职尽责，以维护公司股东利益为出发点，严格遵守国家有关的法
律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事、经
理在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为的
情形。
    （二）公司财务情况
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    2021年度，监事会对公司财务状况和经营成果等进行了认真的监督与检查，
认为：公司财务制度较为健全、财务运作规范。经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审计，出具的无保留意见《审计报告》以及公司编制的《2021年年度报告》，
真实、准确、完整地反映了公司2021年度的财务状况、经营成果和实际情况，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司募集资金管理情况
    2021年度，监事会对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检
查，认为：公司募集资金的存放、管理和使用情况符合《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》、《募集资金管理制度》的有关规
定，不存在违规使用募集资金的行为。
    （四）公司关联交易情况
    2021年，监事会依法对公司发生的关联交易进行了监督、检查及审核。监事
会认为：公司2021年度发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不
存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及其他股东利益的情
形；决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价遵循了
公允、合理的原则。
    （五）公司内部控制自我评价情况
    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司根据自身的实际情况
和相关法律法规的要求，已建立较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并
能得到有效地贯彻执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控
制作用；公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

三、监事会2022年度工作计划
    2022年，公司监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》、《监事会议事
规则》的有关要求，继续忠实勤勉地履职，依法列席董事会和股东大会，监督重
大事项决策，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部
控制制度的有效运行，维护公司和全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。
             2021 年度监事会工作报告




深圳市法本信息技术股份有限公司
                监事会
        二〇二二年四月二十六日