证券代码： 300931 证券简称：通用电梯 公告编号： 2021-006
通用电梯股份有限公司
关于使用募集资金置换已预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“通用电梯”）于
2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预
先投入募投项目的自筹资金 4,869,326.54 元及已支付发行费用的自
筹资金 5,939,096.74 元，共计 10,808,423.28 元。现将有关情况公
告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注
册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，
每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 4.31 元，募集资金总金额
为 258,772,400.00 元 ， 扣 除 相 关 发 行 费 用 人 民 币 （ 不 含 税 ）
41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993,680.62 元。
上述募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司指定账户，由信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司已披露的《通用电梯股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），本次
募集资金总额扣除发行费用后，具体投资如下项目：
单位：元
序号 项目名称 项目总投资 募集资金投资金额
1 电梯智能制造项目 267,320,000.00 160,193,680.62
技术研发中心和实验
2 40,690,000.00 20,000,000.00
室建设项目
营销维保服务网络升
3 36,850,000.00 36,800,000.00
级项目
合计 344,860,000.00 216,993,680.62
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况
为了保障募投项目的顺利推进，在募集资金到账前，公司根据项
目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。此外，在募集资金
到账前，公司以自有资金支付了部分发行费用。
1、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及置换安排
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金预先投入并实施
部分募集资金投资项目。截至 2021 年 2 月 8 日，本公司已预先投入
募集资金投资项目金额共计人民币 4,869,326.54 元。具体情况如下
表：
单位：元
序号 项目名称 自筹资金预先投入金额 拟置换金额
1 电梯智能制造项目 1,609,059.54 1,609,059.54
2 技术研发中心和实验室建设
1,148,872.00 1,148,872.00
项目
3 营销维保服务网络升级项目 2,111,395.00 2,111,395.00
合计 4,869,326.54 4,869,326.54
2、自筹资金支付发行费用的置换安排
截至 2021 年 2 月 8 日，公司以自筹资金支付的发行费用为
5,939,096.74 元，公司拟置换金额为 5,939,096.74 元，具体情况如
下：
单位：元
序号 项目 自筹资金支付金额 置换金额
1 保荐承销费 1,415,094.34 1,415,094.34
2 审计验资费 2,622,641.51 2,622,641.51
3 律师相关费 1,273,584.91 1,273,584.91
4 发行手续费用及其他 627,775.98 627,775.98
合计 5,939,096.74 5,939,096.74
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用金额
已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了《关
于通用电梯股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金情况报告的鉴证报告》（报告文号：
XYZH/2021NJAA20006），截至 2021 年 2 月 8 日，公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目金额为 4,869,326.54 元，自筹资金支付发
行费用金额为 5,939,096.74 元，共计 10,808,423.28 元。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据公司已披露的《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换
预先投入募集资金投资项目自筹资金做出了安排，即“为保证投资项
目的顺利进行，在募集资金到位前，公司将利用自筹资金先行投入，
待募集资金到位后予以置换。如果所筹资金超过拟投资项目所需，多
余部分公司将用于补充与主营业务相关的营运资金；如果实际募集资
金不能满足拟投资项目的资金需求，公司将自筹资金解决。”本次拟
置换方案与《招股说明书》中的安排一致。
公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换的时间
距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法
律、法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响
募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情
形。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2021 年 2 月 8 日召开的第二届董事会第九次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，董事会同意以募集资金置换预先投入募投项目
的 自 筹 资 金 4,869,326.54 元 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金
5,939,096.74 元，共计 10,808,423.28 元。
（二）监事会审议情况
公司于 2021 年 2 月 8 日召开的第二届监事会第八次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距
离募集资金到账时间不超过六个月，本次募集资金置换已预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金，与发行申请文件中的内容一致，
未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项
目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》的相关规定，内容及程序合法合规。监事会同意公司以募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 4,869,326.54 元及已支付
发行费用的自筹资金 5,939,096.74 元，共计 10,808,423.28 元。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司本次置换与发行申请文件中的内容一致，未
与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的
正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年
修订）》的相关规定。因此，一致同意公司使用募集资金置换已预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（四）会计师事务所鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于通用电梯
股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支
付发行费用的自筹资金情况报告的鉴证报告》（报告文号：
XYZH/2021NJAA20006），认为公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用情况报告已按照深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关要求编制，在所有
重大方面公允反映了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及
已支付发行费用的实际情况。
（五）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用募集资金置换预先已投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金事项履行了必要的法律程序，置换
时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定；本次
募集资金置换不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益之情形。本次置换议案己经公司第二届
董事会第九次会议和公司第二届监事会第八会议审议通过，独立董事
亦发表同意意见。综上，保荐机构同意公司本次以募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项。
六、备查文件
1.第二届董事会第九次会议决议；
2.第二届监事会第八次会议决议；
3.独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
4.东兴证券股份有限公司出具的《关于通用电梯股份有限公司使
用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的
核查意见》；
5.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于通用电
梯股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已
支 付 发 行费 用的自 筹 资 金情 况报告 的 鉴 证报 告 》（ 报 告 文号 ：
XYZH/2021NJAA20006）。
特此公告。
通用电梯股份有限公司董事会
2021 年 2 月 8 日
