通用电梯股份有限公司                                        信息披露管理制度




                       通用电梯股份有限公司
                          信息披露管理制度


                                第一章 总则


     第一条     为规范通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）及其他相关
义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露
办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露
事务管理》（以下简称《信息披露事务管理指引》）及《通用电梯股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规及规则的规定和要求，
特制定本制度。
     第二条     本制度所称“信息”是指已经或可能对公司股票及其衍生品种交
易价格或者对投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门和证券交易所要
求披露的信息。
     本制度所称“披露”是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和其他相关规则在规定的时间内、
以规定的方式、在指定媒体上向社会公众公布信息行为。
     本制度所称“证券交易所”是指公司上市的深圳证券交易所。
     第三条     信息披露是公司的持续责任，公司应当依法、诚信地履行持续信
息披露的义务。
     第四条 信息披露应遵循的原则
     1.真实、准确、完整原则；
     2.及时、公平原则。
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     第五条     公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证信息披露内容真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得发生
拖延或差异披露情形；不能保证所披露的信息内容真实、准确、完整、及时、
公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
     公司应当在公告显要位置载明前述保证。
     第六条 公司公开披露的信息应依据《信息披露办法》《创业板上市规则》
《信息披露事务管理指引》等规定和本制度及时报送证券交易所并公告。
     第七条     公司及相关信息披露义务人对履行信息披露义务有疑问的，应当
向证券交易所咨询。
     公司在不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告证券交易所，由
证券交易所审核后决定是否披露或披露的时间与方式。
     第八条 本制度适用于以下责任人和机构：
     （一）公司董事和董事会；
     （二）公司监事和监事会；
     （三）公司高级管理人员；
     （四）公司董事会办公室；
     （五）公司总部各部门以及各子公司、各分公司的负责人；
     （六）公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东；

     （七）其他负有信息披露义务的人员和部门。


                           第二章 信息披露的内容


     第九条     公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告，以及招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第一节 定期报告
     第十条 定期报告分为年度报告、半年度报告和季度报告。
     （一）公司应当在于每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度
的前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
     （二）公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披
露时间。
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     （三）公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易
所报告并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
     第十一条      公司应当与证券交易所约定定期报告的披露时间，并按照预约
日期办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向
证券交易所提出书面申请，经证券交易所同意后方可变更。如有特殊原因需要
延期披露，且向证券交易所申请时离原披露时间不足五个交易日的，经证券交
易所同意后公司还应当对外公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的
最后期限。
     第十二条      公司定期报告必须经过董事会审议通过方能予以披露，未经董
事会审议通过的定期报告不得披露。
     公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，定期报告未经董事会审议、
董事会审议未通过或者因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，公司应当
披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
     第十三条      公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见。公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面
审核意见。
     公司董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
     公司的董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告签
署书面意见，影响定期报告的按时披露。
     第十四条      公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏或者因业绩传闻导致公
司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露本报告期相关财务数据。
     第十五条     定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
                               第二节 临时报告
     第十六条      定期报告之外的其他报告为临时报告。发生可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当
立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
     前款所称重大事件包括：
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     （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
     （二）公司发生大额赔偿责任；
     （三）公司计提大额资产减值准备；
     （四）公司出现股东权益为负值；
     （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
     （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
     （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
     （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
     （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
     （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
     （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
     （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
     （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
     （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
     （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
     （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
     （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
     （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
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     （十九）中国证监会规定的其他事项。
     公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披
露义务。
     第十七条      公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
     第十八条      公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点
后及时履行首次披露义务：
     （一）董事会或者监事会就该重大事件作出决议时；
     （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
     （三）公司董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
     第十九条      出现对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重
大事件且正处于筹划阶段，虽然尚未触及信息披露时点，但出现下列情形之一
的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
     （一）该事件难以保密；
     （二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；
     （三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
     第二十条      公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
     第二十一条        公司控股子公司发生本制度第十六条规定的重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
     公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
     第二十二条        涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
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                              第三章 信息披露的程序


     第二十三条 重大信息的报告程序：
     董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间向董事会、
监事会报告并同时通知董事会秘书，督促董事会秘书做好相关信息披露工作；
各部门及分公司、子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门及分
公司、子公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备
忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。
     上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
     第二十四条 信息披露前应严格履行下列审查程序：
     （一）提供信息的部门以及分公司、子公司负责人对拟披露信息资料应当
认真核对；
     （二）董事会秘书进行合规性审查确认；
     （三）由董事会秘书负责信息披露相关工作、完成信息披露文稿的审定、
撰写或编制，对有关信息披露申请送达证券交易所；
     （四）在中国证监会指定媒体上进行公告。
     第二十五条        公司有关部门研究、讨论和决定涉及到信息披露事项时，应
通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
     第二十六条        公司应当为董事会秘书履行信息披露等职责提供便利条件，
相关信息披露义务人应当支持、配合董事会秘书的工作。
     第二十七条 公司不得以新闻发布会或答记者问等形式代替信息披露。
     公司有关部门在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发布
时，其内容与信息披露内容相关，应当事先经董事会秘书审查。凡是应当由公
司对外进行信息披露的内容，均不得早于公司信息披露前对外发布。
     第二十八条        公司依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国

证监会规定条件的媒体发布。


                             第四章 信息披露事务管理


     第二十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
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     （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
     （二）董事会秘书是信息披露的直接责任人，具体负责汇集、协调、组织
和安排公司信息披露相关事宜；
     （三）董事会全体成员负有连带责任；
     （四）证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；
     （五）董事会办公室为信息披露管理工作的日常管理部门，由董事会秘书
直接领导；
     （六）公司下属各部门、各子公司及分公司的主要负责人，为各部门、各
子公司及分公司信息汇报工作的责任人。
     第三十条 董事会秘书在信息披露事务中的主要职责是：
     （一）负责准备和提交证券交易所要求的信息披露文件，组织完成监管机
构布置的任务。
     （二）负责收集、协调、组织、安排和办理公司信息披露等相关事宜，包
括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东、收集未公开的重大
信息、持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，向投资者提供
公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露。
     （三）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的
所有文件。公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。
公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
     （四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取
补救措施加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会。
     第三十一条        除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式
发布。董事、监事、高级管理人员及其他人员非经董事会书面授权，不得代表
公司对外发布或提供公司未披露的任何信息。
     第三十二条        董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事
会，同时通知董事会秘书；董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决
策所需要的资料。
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     第三十三条        监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为拥有监督权，并应持续关注公司信息披露情况；发现信息披露存在违法违规
问题的，应当进行调查并提出处理建议。
     监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否
合法合规、报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
     第三十四条        公司的高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或
者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信
息；高级管理人员应答复董事会、监事会对公司定期报告、临时报告和其他事
项的询问。
     第三十五条        公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的
报道和本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
当证券交易所提出问询时，公司应当按照证券交易所的规则或要求及时、如实
回复并公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、
公告和回复义务。
     第三十六条        持有或控制公司 5%以上股份的股东或实际控制人发生以下
事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
     （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
     （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者
出现被强制过户风险；
     （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
     （四）中国证监会或证券交易所规定的其他情形。
     第三十七条        公司应当披露的信息在依法披露前已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确
地向公司董事会作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
     公司的股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人应当依法行使股东权
利，不得滥用其控制权或支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息，损害公
司或者其他股东的利益。
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     公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规
定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生
或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
     公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共
媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价
格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道
或者传闻所涉及的事项准确告知公司董事会秘书，并积极主动配合公司的调查
和相关信息披露工作。
     第三十八条        公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
     第三十九条        公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东
及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关
联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避
表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关
联交易审议程序和信息披露义务。
     第四十条     公司信息披露的时间和格式应当按照《创业板上市规则》及《信
息披露事务管理指引》的有关规定执行。
     第四十一条        公司拟披露的信息若存在不确定性、属于临时性商业秘密或
者证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，
且在符合以下条件的情况下，公司可以向证券交易所提出暂缓披露申请：
     （一）相关信息尚未泄漏；
     （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
     （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
     第四十二条        公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者证券交易所
认可的其他情况，若按照《创业板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致
其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投
资者的，公司可以向证券交易所申请豁免披露。
     第四十三条        公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布

更正、补充或澄清说明并公告。
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                                 第五章 保密措施


     第四十四条        公司内幕信息知情人对公司内幕信息负有保密义务。因其他
各种关系接触或了解到公司尚未披露的信息的人员，均负有保密义务。
     第四十五条 公司董事会应采取必要的措施做好信息保密工作。
     公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人
在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重
大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
     公司一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公
司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告证券交易所并立即公告。
     第四十六条        公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
或泄露公司信息，给公司造成损失的应承担相应的法律责任；公司有权追究其
法律责任。
     第四十七条        当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密或者已经泄露，
公司应当立即将该信息予以披露或采取其他补救措施。
     第四十八条        公司通过年度业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资
者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供、透露或者
泄漏公司未公开的重大信息。
     公司应当慎重确定投资者、分析师提问的范围和可回答的范围，若回答的
问题涉及未公开重大信息或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司
应拒绝回答。
     第四十九条        机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未
公开重大信息。公司应当派至少两人以上人员陪同参观，并由专人对参观人员
的提问进行妥当回答。
     第五十条      公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、
统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，
应当及时向证券交易所报告，依据证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
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     公司在与中介机构、商务谈判对手方等特定对象进行沟通和交流前，应当
要求其与公司签署保密协议，否则，公司有权拒绝安排特定对象到公司现场参

观、座谈和沟通。


                            第六章 信息披露档案的管理


     第五十一条        董事会办公室负责信息披露相关文件、资料的档案管理事务。
     第五十二条        董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记
录及各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由董事会办公
室负责保存，保存期限不少于 10 年。
     公司信息披露文件及公告由董事会办公室保存，保存期限不少于 10 年。
     第五十三条        以公司名义对中国证监会、证券交易所等单位进行正式行文

时，相关文件由董事会办公室存档保管。


                  第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督


     第五十四条        公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制。公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核
算的内部控制制度及公司其他制度的相关规定。
     第五十五条        公司董事会下设审计委员会，负责公司与外部审计机构的沟
通及监督、对公司内部审计工作的监管及评估、公司内部控制体系的评价及完
善等事项，并就其认为必要采取的措施或者改善的事项向董事会报告，并提出
建议。
     第五十六条        公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实施、
公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，并定期向审计委员会报

告监督情况。


                 第八章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施


     第五十七条        由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、
解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
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     第五十八条        公司各部门、下属公司和相关人员发生需要进行信息披露事
项而未及时报告、报告内容不准确或遗漏、泄漏重大信息的，造成公司信息披
露不及时、疏漏、误导等情形，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司
应当对相关责任人给予处分及经济处罚。
     第五十九条        公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券
交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行处分。
     第六十条      信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》等法律的相关规定

进行处罚。对违反规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告证券交易所。


                                   第九章 附则


     第六十一条        本制度未尽事项，按照有关法律法规、部门规章、规范性文
件以及《公司章程》执行。本制度与法律法规、部门规章、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律法规、部门规章、规范性文件以及
《公司章程》的规定为准。
     第六十二条 本制度由公司董事会负责解释。
     第六十三条 本制度自公司股东大会审议通过之日起执行，修改时亦同。
     （以下无正文）


                                                       通用电梯股份有限公司
                                                                      董事会
                                                           2023 年 2 月 10 日