东兴证券股份有限公司
关于通用电梯股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司对通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公
司”）2022 年度持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：通用电梯
保荐代表人姓名：覃新林 联系电话：010-66555196
保荐代表人姓名：卢文军 联系电话：010-66555196
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
项目 工作内容
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年2月7日
①结合上市公司典型违规案例，解读了
上市公司在短线交易、敏感期买卖等方
面常见的违规行为，督促公司及董监高
进一步了解上市公司持续督导及股份买
卖等方面应承担的责任和义务，增强规
范运作意识；
（3）培训的主要内容
②结合最近披露的上市公司财务造假
案例，分析了财务造假的流程、处罚
情况及刑法修正案（十一）对财务造
假行为的处罚情况，促使公司及董监
高了解财务造假带来的严重后果，增
强上述人员的规范运作意识。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
发行人或者其聘请的中介机构
10、发行人或者其聘请的中介机构配
均积极配合保荐机构的持续督 不适用
合保荐工作的情况
导工作
根据公司披露的《2022年度业 1、对董秘就业绩下滑事
绩预告》，2022年公司归属于 项进行访谈，了解下滑原
11、其他（包括经营环境、业务发
上市公司股东的净利润预计为 因；2、密切跟踪公司与
展、财务状况、管理状况、核心技术
亏损5,520万元至亏损9,820万 部分房地产客户的诉讼进
等方面的重大变化情况）
元，预计较上年度下降 展情况，提醒公司及时进
216.52%至307.28%。 行信息披露。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行股票前股东对所持股份自愿
是 不适用
锁定、减持意向的承诺
2、稳定股价的承诺 是 不适用
3、股份回购和股份购回的措施和承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8、公司控股股东、实际控制人、董事、监事
、高级管理人员及本次发行前公司持股5%以 是 不适用
上股东关于规范并减少关联交易的承诺
9、公司控股股东、实际控制人、全体董事、
监事及高级管理人员关于避免对公司资金占 是 不适用
用的承诺
10、未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
11、控股股东、实际控制人关于住房公积金
是 不适用
、社会保险的承诺
12、控股股东、实际控制人关于避免同业竞 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
因曾冠先生工作变动，2023年2月东兴
证券股份有限公司指派卢文军先生接替
1、保荐代表人变更及其理由
曾冠先生担任通用电梯持续督导保荐工
作的保荐代表人。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司 2022 年度持
续督导跟踪报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
覃新林 卢文军
东兴证券股份有限公司
2023年4 月26日