信达证券股份有限公司

                         关于三友联众集团股份有限公司

                         2021 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：信达证券股份有限公司      被保荐公司简称：三友联众
保荐代表人姓名：曾维佳                  联系电话：18101069008
保荐代表人姓名：王卿                    联系电话：18600018311
现场检查人员姓名：曾维佳、步曦
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日—2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                            是         否   不适用

现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各
项规章制度；与公司高级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情况，核查是否
存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                               √
披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                               √
应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等材料。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                          √
审计部门（如适用）
                                         1
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                          √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                          √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交
所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披
露相关制度的执行情况。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2、公司已披露的内容是否完整                               √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定
价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外
担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主
要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        √
务
4、关联交易价格是否公允                                 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                  √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                       √
务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                       √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，核查
公司募集资金存放、使用情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                        √
形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                        √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或    √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                        √
益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上
公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1、业绩是否不存在大幅波动的情况                         √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司股东的
履行承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资
决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
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1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                            √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

     （以下无正文）




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    （本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于三友联众集团股份有限公司
2021 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                             曾维佳               王   卿




                                                 信达证券股份有限公司

                                                        年   月    日




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