申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于四川合纵药易购医药股份有限公司
首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”“保荐机构”）
作为四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称“药易购”“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规
定，对药易购首次公开发行前部分限售股份解除限售并上市流通事项进行了审慎
核查， 核查的具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意四川合纵药易购医药股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3568 号）同意注册，公司首次向
社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）23,916,671 股，每股面值 1.00 元，
发行价格为 12.25 元/股，并于 2021 年 1 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行前总股本为 71,750,011 股，首次公开发行后总股本为
95,666,682 股。其中无流通限制及限售安排股票数量为 22,716,390 股，占发行后
总股本的比例为 23.75%，有流通限制或限售安排股票数量为 72,950,292 股，占
发行后总股本的比例为 76.25%。公司首次公开发行网下配售限售股股份数量为
1,200,281 股，占发行后总股本的 1.25%，网下配售限售股份已于 2021 年 7 月 27
日上市流通。
截止本公告披露日，公司总股本为 95,666,682 股，其中：有限售条件股份数
量为 71,750,011 股，占公司总股本的 75.00%；无限售条件流通股 23,916,671 股，
占公司总股本的 25.00%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前部分股东持有的限售股，限
售期为自公司首次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起 12 个月。本
次解除限售股东数量共计 11 户，股份的数量为 22,450,011 股，占公司总股本的
23.47%，该部分限售股将于 2022 年 1 月 27 日起上市流通。
自公司股票上市之日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、
利润分配或公积金转增等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板
上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）和《与投资者保护相关的承
诺》中作出的承诺内容一致，本次限售股份上市流通相关承诺如下：
1、公司董事、监事及高级管理人员田文书、詹德妍、郝睿智、雷启岗承诺：
（1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人所直接
或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部
分股份；（2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价（若发生除权除息等事项的，该发行价作相应调整，下同），或者上
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持有的发行人上述股份的锁定期限自
动延长 6 个月；（3）本人直接或间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后
两年内减持的，减持价格将不低于发行价；（4）上述股份锁定期限届满后，本
人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，本人将向发行人申报本人所
持有的发行人股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%；本人离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的发
行人股份。若本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，
自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；在首次
公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之
日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；（5）本人将按照法律
法规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股东减持的相关规定（包括但不限
于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等）进行股份减持。如相关法
律法规、规范性文件或中国证监会、证券交易所关于股东减持股份有新规定的，
本人将认真遵守相关规定；（6）若发生职务变更、离职情况，仍将遵守上述承
诺。
2、公司股东成都技转智石创业投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海容陆号
股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海容捌号股权投资合伙企业（有限合伙）、
深圳鼎锋明道汇诚投资合伙企业（有限合伙）、成都博源新航创业投资基金合伙
企业（有限合伙）、四川海特航空创业投资基金合伙企业（有限合伙）、成都博
源天鸿投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公
司/本企业在发行人首次公开发行前所直接或间接持有的发行人股份，也不要求
发行人回购该部分股份；（2）自发行人股票上市之日起，本单位承诺自本单位
成为发行人股东且完成工商变更登记之日起 36 个月内，本人不转让直接或间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；（3）本单位将按照法律法
规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股东减持的相关规定（包括但不限于
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等）进行股份减持。如相关法律
法规、规范性文件或中国证监会、证券交易所关于股东减持股份有新规定的，本
单位将认真遵守相关规定。
（二）本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
未发生违反上述承诺的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 1 月 27 日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为 22,450,011 股,占公司总股本的 23.47%。
3、本次解除股份限售的股东共计 11 名。
4、本次申请解除限售的股份不存在质押或冻结的情形。
5、限售股份持有人本次解除限售股份及可上市流通情况如下：
本次申请解除 本次实际可上
持有限售股份
序号 股东名称 限售股份数量 市流通数量 备注
总数（股）
（股） （股）
1 田文书 6,000,000 6,000,000 1,500,000 注1
成都博源新航创业投资基
2 3,537,386 3,537,386 3,537,386
金合伙企业(有限合伙)
四川海特航空创业投资基
3 2,800,000 2,800,000 2,800,000
金合伙企业（有限合伙）
嘉兴海容陆号股权投资合
4 2,670,263 2,670,263 2,670,263
伙企业（有限合伙）
深圳鼎锋明道汇诚投资合
5 2,000,000 2,000,000 2,000,000
伙企业（有限合伙）
成都技转智石股权投资基
金管理有限公司－成都技
6 1,750,011 1,750,011 1,750,011
转智石创业投资合伙企业
（有限合伙）
成都博源天鸿投资合伙企
7 1,205,394 1,205,394 1,205,394
业（有限合伙）
北京海纳有容投资管理有
限公司－嘉兴海容捌号股
8 1,086,957 1,086,957 1,086,957
权投资合伙企业（有限合
伙）
9 郝睿智 500,000 500,000 125,000 注1
10 雷启岗 500,000 500,000 125,000 注1
11 詹德妍 400,000 400,000 100,000 注1
总计 22,450,011 22,450,011 16,900,011
注 1：根据相关规定及承诺，公司监事会主席田文书、董事、总经理詹德妍、
董事、副总经理、董事会秘书郝睿智、财务总监雷启岗在任职期间，每年转让的
股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的 25%。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例（%） （+、-）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 71,750,011 75.00 -16,900,011 54,850,000 57.33
其中：首发前限售股 71,750,011 75.00 -22,450,011 49,300,000 51.53
高管锁定股 - - +5,550,000 5,550,000 5.80
二、无限售条件股份 23,916,671 25.00 +16,900,011 40,816,682 42.67
三、股份总额 95,666,682 100.00 - 95,666,682 100.00
具体请以中国证券登记结算有限责任公司下发的股本结构表为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。
公司本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票并在创业
板上市时做出的各项承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市
流通事宜的相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（以下为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股
份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之
签字盖章页）
保荐代表人：
张仕源 杨 晓
保荐机构（盖章）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
