目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2022〕3-193 号
深圳秋田微电子股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称秋田微公司）董
事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供秋田微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为秋田微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起
报送并对外披露。
二、董事会的责任
秋田微公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证
上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用
情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对秋田微公司董事会编制的上述报
告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
第 1 页 共 8 页
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，秋田微公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，如
实反映了秋田微公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李立影
中国杭州 中国注册会计师：刘冬群
二〇二二年四月十四日
第 2 页 共 8 页
深圳秋田微电子股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021
年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可〔2021〕10 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用
包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民
币 37.18 元，共计募集资金 74,360.00 万元，坐扣不含税承销及保荐费 3,113.21 万元（实
际不含税承销及保荐费为 3,301.89 万元，前期已预付 188.68 万元）后的募集资金为
71,246.79 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2021 年 1 月 22 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等
与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,675.00 万元及前期已预付不含税保荐费
188.68 万元后，公司本次募集资金净额为 69,383.11 万元。上述募集资金到位情况业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕3-2 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 69,383.11
项目投入 C1 11,880.75
本期发生额
利息收入净额 C2 1,326.23
项目投入 D1=B1+C1 11,880.75
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,326.23
第 3 页 共 8 页
项 目 序号 金 额
应结余募集资金 E=A-D1+D2 58,828.59
实际结余募集资金 F 58,828.60
差异 G=E-F 0.01
注：差异为四舍五入尾差
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则
（2022年修订）》（深证上〔2022〕12号）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12
月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《深圳秋田微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及子公司赣州市秋田微电子有限公司（以下简称
赣州秋田微公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。本公司连同保荐机
构国信证券股份有限公司于2021年1月28日与中国银行股份有限公司深圳龙岗支行、于2021
年2月18日与中国建设银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，赣
州秋田微公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2021年2月18日分别与中国建设银行股
份有限公司赣州开发区支行及中国银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司及赣州秋田微公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司及赣州秋田微公司分别有 2 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司
756274480553 470,430,459.56 本公司账户
深圳公园大地支行
中国建设银行股份有限
44250100005700004819 778,631.97 本公司账户
公司深圳龙岗支行
第 4 页 共 8 页
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限
36050181016400000776 4,353,064.85 赣州秋田微公司账户
公司赣州开发区支行
中国银行股份有限公司
769274558081 112,723,830.16 赣州秋田微公司账户
深圳公园大地支行
合 计 588,285,986.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况
经 2021 年 6 月 23 日公司第二届董事会第四次会议决议通过，同意公司使用超额募集资
金 19,683.73 万元投资建设深圳产业基地。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
深圳秋田微电子股份有限公司
二〇二二年四月十四日
第 5 页 共 8 页
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳秋田微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,383.11 本年度投入募集资金总额 11,880.75
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 11,880.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
1.触控显示模组赣
否 28,582.69 28,582.69 5,664.09 5,664.09 19.82 2024 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
州生产基地项目
2.新型显示器件建
否 6,399.34 6,399.34 2023 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
设项目
3.电子纸模组产品 2024 年 3 月 31 日
否 4,624.19 4,624.19 不适用 不适用 否
生产线项目 [注]
4.研发中心建设项 2024 年 3 月 31 日
否 4,093.16 4,093.16 216.65 216.65 5.29 不适用 不适用 否
目 [注]
5.补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 不适用 不适用 否
第 6 页 共 8 页
承诺投资项目
49,699.38 49,699.38 11,880.75 11,880.75
小计
超募资金投向
1.深圳产业基地 否 19,683.73 19,683.73 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
超募资金投向
否 19,683.73 19,683.73
小 计
合 计 － 69,383.11 69,383.11 11,880.75 11,880.75 － － － －
[注]公司募投项目电子纸模组产品生产线项目和研发中心建设项目虽然已在前期经过充分的可行性论证，
但因新冠肺炎疫情的反复，公司严格贯彻执行疫情相关防控措施，不可避免地对项目建设进度产生了一定
影响。公司基于审慎性原则，结合当前募集资金投资项目的实际进展情况及资金使用情况，在保持募集资
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目电子纸模组产品
生产线项目及研发中心建设项目达到预定可使用状态日期调整为 2024 年 3 月 31 日。上述调整事项已经公
司 2022 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议审议通过。公司独立董事和
保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本公司于 2021 年 6 月 23 日召开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议、2021 年 7 月 9 日
召开的公司 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，
超募资金的金额、用途及使用进展情况 同意公司使用首次公开发行股票的超募资金 19,683.73 万元投资建设深圳产业基地。本公司独立董事和保
荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。截至本报告出具日，上述资金暂未投入使
用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
第 7 页 共 8 页
本公司于 2021 年 3 月 2 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议、2021 年 3 月 18
日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,962.84 万元及已支付
募集资金投资项目先期投入及置换情况
发行费用的自筹资金 395.19 万元，共计 4,358.03 万元。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司
对此事项发表了明确的同意意见。截至本报告出具日，募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用
自筹资金已全部完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
(1) 本公司于 2021 年 3 月 2 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议、2021 年 3
月 18 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 6 亿元（含
本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和
期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相
关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公
司对此事项发表了明确的同意意见。
尚未使用的募集资金用途及去向
(2) 公司于 2021 年 12 月 20 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，2022 年 1 月 5
日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 6 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范
围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同
文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此
事项发表了明确的同意意见。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
第 8 页 共 8 页