深圳秋田微电子股份有限公司

                              2021年度监事会工作报告


       2021年，深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等制度的相关规定，遵守诚信原则，
切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会
及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，
并对公司董事、总经理和其他高级管理人员的职责履行情况进行了监督，维护了
公司利益和全体股东的合法权益。现将公司监事会2021年度工作情况汇报如下：


       一、2021 年度监事会日常工作情况

       2021年，公司共召开监事会8次，具体情况如下：
序号     会议届次       召开日期                                 会议决议
                                      1、审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发
       第一届监事会   2021 年 03 月   行费用自筹资金的议案》；
 1
       第十二次会议   02 日           2、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
                                      3、审议通过《关于换届选举第二届监事会股东代表监事的议案》。
       第二届监事会   2021 年 03 月   1、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》；
 2
       第一次会议     18 日           2、审议通过《关于变更会计政策的议案》。
                                      1、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》；
                                      2、审议通过《关于 2020 年度利润分配预案的议案》；
                                      3、审议通过《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》；
                                      4、审议通过《关于公司 2020 年度监事薪酬的议案》；
                                      5、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；
       第二届监事会   2021 年 04 月
 3                                    6、审议通过《关于公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接受关
       第二次会议     20 日
                                      联方担保的议案》；
                                      7、审议通过《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
                                      8、审议通过《关于公司<2020 年年度报告全文>及其摘要的议案》；
                                      9、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
                                      10、审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》。
       第二届监事会   2021 年 04 月
 4                                    1、审议通过《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》。
       第三次会议     26 日
       第二届监事会   2021 年 06 月
 5                                    1、审议通过《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》。
       第四次会议     23 日
                                      1、审议通过《关于<公司 2021 年半年度报告>全文及摘要的议案》；
       第二届监事会   2021 年 08 月
6                                     2、审议通过《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
       第五次会议     19 日
                                      项报告>的议案》。
       第二届监事会   2021 年 10 月
7                                     1、审议通过《关于<公司 2021 年第三季度报告>的议案》。
       第六次会议     26 日
       第二届监事会   2021 年 12 月   1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
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       第七次会议     20 日           2、审议通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》。


       二、2021 年度监事会对公司相关事项的监督检查意见

       1、规范运作情况
       报告期内，公司监事会对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项，股
东大会决议的执行情况和董事及高级管理人员履行职责情况等进行了监督和检
查。
       监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，
建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、
程序合法；公司监事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、
法规及《公司章程》或损害公司以及股东利益的行为。
       2、财务情况
       公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为：公司
财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
严格执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题，天
健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2021 年度审计报
告》，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
       3、募集资金使用和管理情况
       公司监事会对报告期内募集资金使用和管理情况进行了检查，认为：公司募
集资金的管理、使用及运作程序严格遵循了相关法律、法规和规范性文件以及公
司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法合规，未发现违反法
律、法规及损害股东利益的行为。
       4、关联交易情况
       公司监事会对报告期内的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易
遵循了公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，
不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。
       5、对外担保及关联方占用资金情况
       经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦
不存在关联方违规占用资金情况。
       6、内部控制情况
       监事会对公司《2021 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效的执行，公司《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。
       7、内幕信息知情人管理情况
       报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司严格履行内幕信息知情人登记管理有关规定和要求，并按照该
制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内幕
交易，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。


       三、2022 年度监事会重点工作

       2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》等相关法律法规及《公司
章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步
促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
       1、继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟
通，依法对董事及高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合
法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，
积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。
       2、坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事
会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等重
大事项的监督。对监督中发现的风险及时提示，有效维护公司以及股东的合法权
益。
       3、加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律法规、
规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法
律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行职责，更好
地发挥监事会的监督职能。
深圳秋田微电子股份有限公司监事会
        2022 年 04 月 14 日