深圳秋田微电子股份有限公司

                               2022年度监事会工作报告


       2022年，深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等制度的相关规定，遵守诚信原
则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席董事会和
出席股东大会，及时了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经
营情况，并对公司董事、总经理和其他高级管理人员的职责履行情况进行了监督，
维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将公司监事会2022年度工作情况汇报
如下：
       一、2022年度监事会日常工作情况
       2022年，公司共召开监事会7次，具体情况如下：
序号      会议届次       召开日期                               会议决议
        第二届监事会   2022 年 03 月
 1                                     1、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。
        第八次会议     22 日
                                       1、审议通过《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》；
                                       2、审议通过《关于<公司 2021 年年度报告>全文及摘要的议
                                       案》；
                                       3、审议通过《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》；
                                       4、审议通过《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                                       5、审议通过《关于<公司 2021 年度内部控制自我评价报告>的议
                                       案》；
        第二届监事会   2022 年 04 月   6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；
 2
        第九次会议     14 日           7、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
                                       8、审议通过《关于公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接
                                       受关联方担保的议案》；
                                       9、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
                                       10、审议通过《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的
                                       专项报告>的议案》；
                                       11、审议通过《关于监事 2021 年度薪酬的确认及 2022 年薪酬方
                                       案的议案》。
        第二届监事会   2022 年 04 月
 3                                     1、审议通过《关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》。
        第十次会议     21 日
 4      第二届监事会   2022 年 08 月   1、审议通过《关于公司<2022 年半年度报告>全文及摘要的议
        第十一次会议   19 日           案》；
                                       2、审议通过《关于公司<2022 年半年度募集资金存放与使用情况
                                       的专项报告>的议案》；
                                       3、审议通过《关于开展票据池业务的议案》。
        第二届监事会   2022 年 09 月
 5                                     1、审议通过《关于增加 2022 年度日常关联交易预计的议案》。
        第十二次会议   22 日
        第二届监事会   2022 年 10 月
 6                                     1、审议通过《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》。
        第十三次会议   27 日
                                       1、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
        第二届监事会   2022 年 12 月
 7                                     2、审议通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》；
        第十四次会议   13 日
                                       3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

       二、2022年度监事会对公司相关事项的监督检查意见
     1、规范运作情况
     报告期内，公司监事会对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项，股
东大会决议的执行情况和董事及高级管理人员履行职责情况等进行了监督和检
查。
     监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，
建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、
程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、
法规及《公司章程》或损害公司以及股东利益的行为。
     2、财务情况
     公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为：公司
财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，财务管理规范，严格执行了
《会计法》《企业会计准则》等法律法规，会计无重大遗漏和虚假记载，天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2022 年年度审计报告》，
该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
     3、募集资金使用和管理情况
     公司监事会对报告期内募集资金使用和管理情况进行了检查，认为：公司募
集资金的管理、使用及运作程序严格遵循了相关法律、法规和规范性文件以及公
司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法合规，未发现违反法
律、法规及损害股东利益的行为。
     4、关联交易情况
    公司监事会对报告期内的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易
遵循了公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，
不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。
    5、对外担保及关联方占用资金情况
    经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦
不存在关联方违规占用资金情况。
    6、内部控制情况
    监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效的执行，公司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。
    7、内幕信息知情人管理情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司严格履行内幕信息知情人登记管理有关规定和要求，并按照相
关制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内
幕交易，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
    8、信息披露事务管理情况
    公司监事会认真审查了公司 2022 年度的信息披露工作，认为：公司建立了
较为完善的信息披露管理制度，并严格按照相关制度的要求履行信息披露义务，
真实、准确、及时、完整地披露公司重要信息，不存在应披露而未披露信息的情
况，也不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，切实保障了投资者特别是中小
投资者的合法权益。
    三、2023年度监事会重点工作
    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》等相关法律法规及《公司章
程》《监事会议事规则》等制度的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促
进公司的规范运作，主要工作计划如下：
    1、继续完善对公司依法运作的监督管理，积极列席董事会、出席股东大会，
及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性。根据公司实际需要召开监
事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，积极履行监督职责，完善公司
治理结构，促进公司规范运作。
    2、强化公司财务情况检查，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务
运作情况实施监督；加强对公司经营决策、募集资金使用、对外投资、对外担保、
关联交易等重大事项的监督，防范公司经营风险；加大对公司董事和高级管理人
员履行职责情况的监督，防止损害公司利益和形象的行为发生。对监督中发现的
风险及时提示，有效维护公司以及股东的合法权益。
    3、重视自身学习，积极参加监管机构及行业协会组织的相关培训，加强法
律法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严
格依照法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行职
责，更好地发挥监事会的监督职能。


                                深圳秋田微电子股份有限公司监事会
                                          2023 年 04 月 19 日