国信证券股份有限公司
关于深圳秋田微电子股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为深圳秋田
微电子股份有限公司（以下简称“秋田微”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定，对秋田微 2022 年度募集资金存放与使用
情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]10 号）核准，并经深圳证券交易所同
意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值
1.00 元，每股发行价格为人民币 37.18 元，募集资金总额为人民币 743,600,000.00
元，扣除发行费用人民币（不含税）49,768,867.92 元，实际募集资金净额为人民
币 693,831,132.08 元，其中超募资金人民币 19,683.73 万元。募集资金已于 2021
年 01 月 22 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 01 月 25 日出具“天健验[2021]3-2 号”《验
资报告》，确认募集资金到账。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分
别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存
放和使用进行专户管理。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结存情况如下：
单位：人民币元
序 截至期末累计投入金额 本报告期投入金额
项目
号 (2022 年 12 月 31 日) （2022 年）
1 募集资金净额 693,831,132.08 -
2 减：对募投项目的累计投入 150,061,536.92 31,254,058.31
1
3 银行手续费 5,275.31 3,997.97
4 加：利息收入及理财收益 29,381,071.05 16,117,460.64
5 截至 2022 年 12 月 31 日专户余额 573,145,390.90 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和
《深圳证券交易所上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等有关法律法规和中国证监会有关规范性文件，结合公司实际情况，
公司制订了《深圳秋田微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募
集资金管理制度》”）。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法
规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司及子公司设立了募集
资金专项账户（以下简称“专户”）。并与中国银行股份有限公司深圳龙岗支行、
中国建设银行股份有限公司深圳龙岗支行、中国建设银行股份有限公司赣州开发
区支行及国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，上述银行专户的情况如下：
募集资金专户 募集资金用
序号 开户行名称 账户名称 银行账户
余额（元） 途
中国银 行 深 圳 秋
股份有 限 田 微 电
总账户、超
1 公司深 圳 子 股 份 756274480553 14,393,217.90
募资金
公园大 地 有 限 公
支行 司
中国建 设 深 圳 秋
银行股 份 田 微 电
研 发 中 心
2 有限公 司 子 股 份 44250100005700004819 355,724,399.58
建设项目
深圳龙 岗 有 限 公
支行 司
中国建 设
触 控 显 示
银行股 份 赣州市秋
模 组 赣 州
3 有限公 司 田微电子 36050181016400000776 256,430.26
生 产 基 地
赣州开 发 有限公司
项目
区支行
2
新 型 显 示
中国 银 行
器 件 建 设
股份 有 限 赣州市秋
及 电 子 纸
4 公司 深 圳 田微电子 769274558081 2,771,343.16
模 组 产 品
公园 大 地 有限公司
生 产 线 项
支行
目
中国 银 行 深 圳 秋
股份 有 限 田 微 电 理 财 产 品
5 公司 深 圳 子 股 份 756274480553 100,000,000.00 （ 结 构 性
公园 大 地 有 限 公 存款）
支行 司
中国 建 设 深 圳 秋
银行 股 份 田 微 电 理 财 产 品
6 有限 公 司 子 股 份 44250100005700004819 100,000,000.00 （ 结 构 性
深圳 龙 岗 有 限 公 存款）
支行 司
合计 573,145,390.90 -
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2022 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表
1）。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
2023 年 04 月 19 日，公司基于对未来发展战略及业务整体布局优化的考虑，
提高募集资金使用效率，召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投
资结构及募投项目延期的议案》，同意对募投项目“研发中心建设项目”的实施地
点进行调整。同时，由于募投项目“研发中心建设项目”的实施地点将进行变更，
基于公司自身发展战略和业务开展特性的考虑，相应调整“研发中心建设项目”
的实施方式。具体变更情况如下：
研发中心建设项目 变更前 变更后
深圳市龙岗区园山街道荷坳金源 深圳市龙岗区园山街道（宗地号
实施地点
工业区 为 G08406-0133 的土地）
实施方式 深圳租赁与装修厂房建设 深圳产业基地自有厂房建设
由于公司拟对“研发中心建设项目”的实施地点、实施方式进行变更，为了保
障募投项目的顺利实施，进一步提高募集资金使用效率，公司综合考虑市场、行
3
业环境的变化及公司实际情况，在项目投资总额不变的前提下同步调整“研发中
心建设项目”的内部投资结构，以更好地推进募投项目的实施。具体情况如下：
调整前 调整后
投资估算金额 投资估算金额
工程或费用名称 工程或费用名称
（万元） （万元）
1 建设投资 4,093.16 1 建设投资 4,093.16
1.1 软硬件设备投资 3,334.45 1.1 软硬件设备投资 3,334.45
1.1.1 新增设备投入 2,788.68 1.1.1 新增设备投入 2,788.68
1.1.2 新增软件投入 545.77 1.1.2 新增软件投入 545.77
1.2 场地投入 639.50 1.2 场地投入 495.50
1.2.1 场地租赁 144.00 1.2.1 场地租赁 -
1.2.2 装修费用 495.50 1.2.2 装修费用 495.50
1.3 预备费 119.22 1.3 预备费 263.22
项目总投资 4,093.16 项目总投资 4,093.16
注：本次内部投资结构调整仅涉及将场地租赁投入调整至预备费，项目总投资不变。
公司独立董事对此事项发表了明确的同意意见，该议案尚需提交公司 2022
年度股东大会审议。
（三）募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律、法规和制度的规定，公司于 2021 年 03 月 02 日召开第一届董事会第十九次
会议、第一届监事会第十二次会议，2021 年 03 月 18 日召开 2021 年第一次临时
股东大会审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
39,628,374.59 元 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 3,951,886.79 元 ， 共 计
43,580,261.38 元。本次置换方案与《招股说明书》中的安排一致，本次募集资金
置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合法律法规的相关规定。具体
内容请见公司于 2021 年 03 月 03 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公
4
告》。
公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了明确的同
意意见，国信证券股份有限公司出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司使用
募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。天健
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司以自
筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]3-38 号）。
具体情况如下：
1、预先投入募投项目及置换情况
单位：人民币万元
募集 资金拟投入的 自筹 资金预先投入 置换 金
序号 项目 名称
金额 金额 额
触控显示模组赣
1 28,582.69 3,962.84 3,962.84
州生产基地项目
新型显示器件建
2 6,399.34 0.00 0.00
设项目
电子纸模组产品
3 4,624.19 0.00 0.00
生产线项目
研发中心建设项
4 4,093.16 0.00 0.00
目
5 补充流动资金 6,000.00 0.00 0.00
6 合计 49,699.38 3,962.84 3,962.84
2、已支付发行费用及置换情况
截至 2021 年 02 月 18 日，公司以自筹资金支付的发行费用为人民币
3,951,886.79 元，公司已全部置换，具体情况如下：
单位:人民币万元
自筹 资金已预先支 付发行费 用金额（不
发行 费用 (不含 增值税 ) 置换 金额
含税 ）
4,976.89 395.19 395.19
注:本公司发行费用总额（不含增值税）49,768,867.92 元，其中承销及保荐费（不含增
值税）33,018,867.92 元，其他发行费用（不含增值税） 16,750,000.00 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2022 年度，公司无项目募集资金节余。
5
（六）超募资金使用情况
公司于 2021 年 06 月 23 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议，2021 年 07 月 09 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发
行股票的超募资金 19,683.73 万元投资建设深圳产业基地。
公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司已就该事项发表了明确的
同意意见，国信证券股份有限公司对该事项出具了《国信证券股份有限公司关于
深圳秋田微电子股份有限公司使用超募资金投资建设深圳产业基地的核查意
见》。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述资金已投入使用金额为：29.80 万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2021 年 12 月 20 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，2022 年 01 月 05 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 6 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理
层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操
作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此
事项发表了明确的同意意见。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十四次会议，2022 年 12 月 29 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集
资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 5.8 亿元（含
本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会
审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使
用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同
文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国
信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
6
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金发生的现金管理情况如下：
单位：万元
逾期未收回理
现金管理发生 逾期未收回
具体类型 资金来源 未到期余额 财已计提减值
额 的金额
金额
57,314.54
现金管理 募集资金 21,429.32 0.00 0.00
（注）
注：指在报告期内现金单日最高余额，即在报告期内单日该类现金管理未到
期余额合计数的最大值。
（八）募集资金使用的其他情况。
2022 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募投项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
七、 保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对秋田微募
集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核査方式主要包括：查
阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、秋田微关于募集资金情况的相
关公告，中介机构相关报告，并与秋田微相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，秋田微募集资金存放和
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2022
年 12 月 31 日，国信证券对秋田微募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日
8
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：深圳秋田微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,383.11 2022 年度投入募集资金总额 3,125.41
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 15,006.15
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本报
是否已 截止报
告期 项目可行
变更项 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预定 告期末 是否达
承诺投资项目和 调整后投 本报告期投 实现 性是否发
目(含 承诺投资 计投入金额 资进度(3) 可使用状态日 累计实 到预计
超募资金投向 资总额(1) 入金额 的效 生重大变
部分变 总额 (2) ＝(2)/(1) 期【注 1】 现的效 效益
益【注 化
更) 益
2】
承诺投资项目
触控显示模组赣 2025 年 12 月 31
否 28,582.69 28,582.69 2,264.05 7,928.14 27.74% 不适用 不适用 否
州生产基地项目 日
新型显示器件建 2025 年 12 月 31
否 6,399.34 6,399.34 603.36 603.36 9.43% 不适用 不适用 否
设项目 日
电子纸模组产品 2025 年 12 月 31
否 4,624.19 4,624.19 140.47 140.47 3.04% 不适用 不适用 否
生产线项目 日
研发中心建设项 2025 年 12 月 31
注 否 4,093.16 4,093.16 87.74 304.39 7.44% 不适用 不适用 否
目 3 日
9
补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 0.00 6,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
-- 49,699.38 49,699.38 3,095.61 14,976.35 -- -- -- --
计
超募资金投向
2025 年 12 月 31
深圳产业基地 否 19,683.73 19,683.73 29.80 29.80 0.15% 不适用 不适用 否
日
超募资金投向小
-- 19,683.73 19,683.73 29.80 29.80 -- -- -- --
计
合计 -- 69,383.11 69,383.11 3,125.41 15,006.15 -- -- 0.00 0.00 -- --
【注 1】（1）公司募投项目“电子纸模组产品生产线项目”、“研发中心建设项目”虽然已在前期经过充分的可行性论证，但是因宏观环境
的变化，不可避免地对项目建设进度产生了一定影响。公司基于审慎性原则，结合当前募集资金投资项目的实际进展情况及资金使用情
况，在保持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目“电子纸模组产品生产线项
目”及“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期调整为 2024 年 03 月 31 日。募投项目“电子纸模组产品生产线项目”、“研发中心建
设项目”延期事项已经公司 2022 年 03 月 22 日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议审议通过。公司独立董事和保
荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
（2）由于“深圳产业基地”项目所涉建设用地流转采用土地线上招拍挂程序且属原始地貌出让，导致土地使用权属转让流程及前期开发
未达到计划进度
手续的办理过程较为复杂，耗时长于预期。同时，为了满足智能化生产的要求，厂房建设、工艺布局及环评等要求提升。基于上述情况，
或预计收益的情
公司结合项目的实际进展及不可预期因素的影响，充分考虑项目建设周期，基于审慎性原则，拟将“深圳产业基地”达到预定可使用状态
况和原因（分具体
日期调整为 2025 年 12 月 31 日。
项目）
由于募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点将调整到“深圳产业基地”项目所属地块，基于“深圳产业基地”目前的实际情况，
同时涉及实施方式和内部投资结构发生变更，导致“研发中心建设项目”无法在原预定可使用状态的时间内完成，因此将达到预定可使用
状态日期调整为 2025 年 12 月 31 日。
“触控显示模组赣州生产基地项目”、“新型显示器件建设项目”和“电子纸模组产品生产线项目”前期在实施过程中受到经济环境、市场环
境等客观因素的影响，项目建设过程中拟采购的设备需要一定的采购周期和安装调试过程，设备到位时间预计有所延后。为确保公司募
投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司充分考虑项目建设周期，经审慎研究，拟将“触控显示模组赣州生产基地项目”、“新型
显示器件建设项目”和“电子纸模组产品生产线项目”达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 12 月 31 日。
10
公司于 2023 年 04 月 19 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更实施
地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的议案》，该事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。公司独立董事和保荐
机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
公司于 2021 年 06 月 23 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，2021 年 07 月 09 日召开的公司 2021 年第二次
超募资金的金额、
临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的超募资金 19,683.73
用途及使用进展
万元投资建设深圳产业基地。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
情况
截至 2022 年 12 月 31 日，上述资金已投入使用金额为：29.80 万元。
募集资金投资项 “研发中心建设项目”的实施地点拟由“深圳市龙岗区园山街道荷坳金源工业区”变更为“深圳市龙岗区园山街道（宗地号为 G08406-0133
目实施地点变更 的土地）”，该事项已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司 2022 年年度股东大会审
情况 议。
募集资金投资项
“研发中心建设项目”的实施方式拟由“深圳租赁与装修厂房建设”变更为“深圳产业基地自有厂房建设”，该事项已经公司第二届董事会第
目实施方式调整
十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
情况
公司于 2021 年 03 月 02 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，2021 年 03 月 18 日召开 2021 年第一次临时
募集资金投资项 股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预
目先期投入及置 先投入募投项目的自筹资金 39,628,374.59 元及已支付发行费用的自筹资金 3,951,886.79 元，共计 43,580,261.38 元。公司独立董事和保
换情况 荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金已全部完成。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
不适用
集资金节余的金
11
额及原因
（1）公司于 2021 年 12 月 20 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，2022 年 01 月 05 日召开 2022 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金
安全的前提下，使用不超过人民币 6 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，
公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。
尚未使用的募集
（2）公司于 2022 年 12 月 13 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议，2022 年 12 月 29 日召开 2022 年第三次
资金用途及去向
临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集
资金安全的前提下，使用不超过人民币 5.8 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会审
议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资
决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发
表了明确的同意意见。
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
注 2：公司募投项目处于建设期内尚未达到可以使用状态，2022 年度暂不产生效益。
注 3：由于公司拟对“研发中心建设项目”的实施地点、实施方式进行变更，为了保障募投项目的顺利实施，进一步提高募集资金使用效率，公司综合考虑
市场、行业环境的变化及公司实际情况，在项目投资总额不变的前提下同步调整“研发中心建设项目”的内部投资结构，以更好地推进募投项目的实施。本
次内部投资结构调整仅涉及将场地租赁投入调整至预备费，项目总投资不变。该事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。具体内容内容请见公司于 2023
年 04 月 20 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的公告》。
注 4：若出现尾数差异为四舍五入原因造成。
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