证券代码：300940        证券简称：南极光      公告编号：2021-003



                  深圳市南极光电子科技股份有限公司
                第一届监事会第二十一次会议决议公告



    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




        一、监事会会议召开情况

        深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一

 届监事会第二十一次会议于 2021 年 3 月 1 日在公司会议室以现场会

 议方式召开。会议通知已于 2021 年 2 月 25 日以邮件、电话、书面等

 方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，会议

 由监事会主席陈聪敏先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席

 了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民

 共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深

 圳市南极光电子科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有

 效。

        二、监事会会议审议情况

        经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以

 下议案：

        1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整
募投项目募集资金投资额的议案》。

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股

份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）

同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2960.6423

万股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 37,777.80

万元，扣除发行费用人民币 4,535.05 万元，实际募集资金净额为人

民币 33,242.75 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该

募集资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了

XYZH/2021GZAA50004 号《验资报告》。

    由于本次公开发行实际募集资金净额 33,242.75 万元少于拟投

入的募集资金金额 52,078.50 万元，为保障募投项目的顺利实施，提

高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司

《募集资金管理制度》等相关法律、法规及规章制度要求，结合公司

实际情况，对募投项目投资金额进行调整，本次调整后募投项目不足

部分由公司自筹资金解决。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于调整募投项目募集资金投资额的公告》 公告编号：2021-005）。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    2、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用

部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
    为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募投项

目建设需要，保证公司正常经营，并有效控制风险的前提下，公司拟

使用不超过人民币 2.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过

人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东

大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金

可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资

金专户。

    在有效期和额度范围内，授权经营管理层进行投资决策，包括但

不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资

期限、谈判沟通合同或协议等；在上述投资额度范围内，授权董事长

代表签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施和管理。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》 公

告编号：2021-006）。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    3、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用

募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的

议案》。

    在募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募投项目金额为人

民币 0 元，以自筹资金支付的发行费用为 4,195,788.27 元，现募集

资金已经到位，公司拟以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资

金金额 4,195,788.27 元。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的

自筹资金的公告》（公告编号：2021-007）。

    4、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用

募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》。

    根据公司募投项目实际情况及未来发展规划，公司计划以增资方

式将募集资金 10,000 万元投入万载南极光电子科技有限公司（以下

简称“万载南极光”），其中募集资金 9,500 万元用于实施“LED 背

光源生产基地建设项目”，200 万元用于实施“5G 手机后盖生产基地

建设项目”，300 万元用于实施“LED 背光源研发中心建设项目”。

    万载南极光原注册资本为人民币 500 万元，实收资本为人民币

500 万元，公司持有其 100%股权。公司使用募集资金 10,000 万元向

万载南极光增资完成后，万载南极光注册资本由 500 万元变更为

10,500 万元。万载南极光仍为公司全资子公司。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的公告》（公

告编号：2021-008）。

    5、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司

申请综合授信额度并接受关联方提供担保暨关联交易的议案》。

    为满足公司生产经营及业务发展的需要，公司 2021 年度拟向银

行等金融机构申请总额不超过 20 亿元人民币（包括 20 亿元人民币）

的综合授信额度，其中包含低风险（包括但不限于以汇票、存单等向
银行质押申请开出汇票）额度 10 亿元人民币（含 10 亿元人民币）。

授信额度有效期自审议本议案的股东大会决议通过之日起至下一年

度审议年度授信额度的股东大会召开之日止。授信业务品种和授信额

度以银行等金融机构实际审批结果为准，具体使用金额由公司根据实

际经营需求而定；授信期限内，授信额度可循环使用，无需公司另行

出具决议。

    公司控股股东、实际控制人姜发明先生、潘连兴先生等关联方拟

根据金融机构的实际需要为公司申请以上综合授信额度提供担保，并

免于公司向其支付担保费用，也无需公司提供反担保。本次担保事项

决议有效期自审议本议案的股东大会决议通过之日起至下一年度审

议年度授信额度的股东大会召开之日止。具体担保的金额、方式、期

限等以公司、担保人与银行等金融机构签订的相关合同/协议为准。

    公司授权经营管理层签署公司上述授信额度内（包括但不限于授

信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议等各项法律文件，

办理相关手续。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于公司申请综合授信额度并接受关联方提供担保暨关联交易的

公告》（公告编号：2021-009）。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    三、备查文件

    1、第一届监事会第二十一次会议决议。

    特此公告。
深圳市南极光电子科技股份有限公司监事会
                       2021 年 3 月 2 日