证券代码：300940     证券简称：南极光       公告编号：2021-005



               深圳市南极光电子科技股份有限公司
             关于调整募投项目募集资金投资额的公告




    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021

 年 3 月 1 日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十

 一次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，

 同意公司根据首次公开发行股票募集资金的实际情况，对募投项目募

 集资金具体投资金额进行相应调整，本议案尚须提交公司 2021 年第

 一次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股

 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）

 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2960.6423

 万股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 37,777.80

 万元，扣除发行费用人民币 4,535.05 万元，实际募集资金净额为人

 民币 33,242.75 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该

 募集资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了
XYZH/2021GZAA50004 号《验资报告》。

       二、募投项目拟投入募集资金金额调整情况

       由于本次公开发行实际募集资金净额 33,242.75 万元少于拟投

入的募集资金金额 52,078.50 万元，为保障募投项目的顺利实施，提

高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司

《募集资金管理制度》等相关法律、法规及规章制度要求，结合公司

实际情况，对募投项目投资金额进行调整，本次调整后募投项目不足

部分由公司自筹资金解决。具体情况如下：
                                                              单位：万元
                                            调整前募集资   调整后募集资
序号      募集资金投资项目     拟投资总额
                                            金拟投资金额     金投资金额
        LED 背光源生产基地建
 1                              33,964.88      33,964.88      23,681.24
        设项目
        5G 手机后盖生产基地
 2                               7,272.65       7,272.65       5,070.69
        建设项目
        LED 背光源研发中心建
 3                               6,440.97       6,440.97       4,490.82
        设项目
 4      补充流动资金项目         4,400.00       4,400.00              -

            合计                52,078.50      52,078.50      33,242.75

       三、调整募投项目募集资金投资额对公司的影响

       本次调整募投项目募集资金投资额，是根据募投项目实施和募集

资金等实际情况所作出的审慎决定，未改变、也不存在变相改变募集

资金投向、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有

利于提高公司募集资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展

的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。公司将加强对
相关项目建设进度的监督，以提高募集资金的使用效益。

    四、履行的审议程序和相关意见

    （一）董事会审议情况

    公司于 2021 年 3 月 1 日召开第一届董事会第二十四次会议，审

议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。公司本次调

整募投项目募集资金投资额，是根据募投项目实施和募集资金等实际

情况所作出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正

常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用

效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长

远利益和全体股东的利益。同意公司根据首次公开发行股票募集资金

净额和募投项目实际情况，调整募投项目募集资金投资额。

    （二）监事会审议情况

    公司于 2021 年 3 月 1 日召开第一届监事会第二十一次会议，审

议通过《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。公司本次调整

募投项目募集资金投资额，是公司根据募集资金实际情况，经过审慎

研究后进行的合理调整，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募

集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形，符合公司

《募集资金管理制度》，符合公司未来发展的战略要求。同意公司根

据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目实际募集资

金投资金额进行调整。

    （三）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额，是公司
根据募投项目实施和募集资金等实际情况，经过审慎研究后进行的合

理调整，符合公司发展的实际情况，不会对公司的正常经营产生重大

不利影响，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

公司本次调整募投项目募集资金投资额的决策程序符合《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规及

规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全

体股东，特别是中小股东利益的情形。

    综上，我们同意对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整的

事项。

    （四）保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、本次公司调整募投项目募集资金投资额是基于实际发行情况

的合理调整，同时符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指

引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，

不存在损害公司股东利益的情况。

    2、本次公司调整募投项目募集资金投资额应履行必要的法律程

序，已经公司第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第二十一

次会议审议通过，独立董事亦发表了独立意见，尚需提交公司股东大

会表决通过。

    综上，海通证券对南极光本次调整募投项目募集资金投资额的事
项无异议。

    五、备查文件

    1、第一届董事会第二十四次会议决议；

    2、第一届监事会第二十一次会议决议；

    3、独立董事关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立

意见；

    4、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限

公司调整募投项目募集资金投资额的核查意见。

    特此公告。




                     深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会

                                               2021年3月2日