证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2021-007
深圳市南极光电子科技股份有限公司
关于使用募集资金置换已预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 3 月 1 日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十
一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换
预先投入募投项目的自筹资金 0 元及已支付发行费用的自筹资金
4,195,788.27 元。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）
同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2960.6423
万股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 37,777.80
万元，扣除发行费用人民币 4,535.05 万元，实际募集资金净额为人
民币 33,242.75 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该
募集资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了
XYZH/2021GZAA50004 号《验资报告》。公司已将上述募集资金存放于
募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集
资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司已披露的《深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明
书》”）及公司第一届董事会第二十四次会议审议通过的《关于调整
募投项目募集资金投资额的议案》，公司首次公开发行股票募集资金
扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
调整前募集资 调整后募集资
序号 募集资金投资项目 拟投资总额
金拟投资金额 金投资金额
LED 背光源生产基地建设
1 33,964.88 33,964.88 23,681.24
项目
5G 手机后盖生产基地建设
2 7,272.65 7,272.65 5,070.69
项目
LED 背光源研发中心建设
3 6,440.97 6,440.97 4,490.82
项目
4 补充流动资金项目 4,400.00 4,400.00 -
合计 52,078.50 52,078.50 33,242.75
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况
（一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
截止 2021 年 2 月 21 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目金额为人民币 0 元。
（二）自筹资金支付发行费用的情况及置换安排
截至 2021 年 2 月 21 日，公司以自筹资金支付的发行费用为
4,195,788.27 元，公司拟置换金额为 4,195,788.27 元，具体情况如
下：
单位：元
序号 费用名称 自筹资金预先投入金额 拟置换金额
1 审计及验资费用 3,699,999.95 3,699,999.95
2 律师费用 300,000.00 300,000.00
3 发行手续费及其他 195,788.32 195,788.32
合计 4,195,788.27 4,195,788.27
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用金
额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了
《深圳市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》（报告
文号：XYZH/2021GZAA50005），截至 2021 年 2 月 21 日，公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目金额为 0 元，以自筹资金支付发行费
用金额为 4,195,788.27 元。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据公司已披露的《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换
预先投入募集资金投资项目自筹资金做出了安排，即“若因经营需要
或市场竞争等因素导致上述项目需在本次募集资金到位前先期投入
的，公司将以自筹资金支付所需款项，待募集资金到位后以募集资金
置换自筹资金。”本次拟置换方案与《招股说明书》中的安排一致。
公司本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支
付发行费用的自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未
超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和规范性文件的要求，符合募投项目的实施计划，不影
响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
2021 年 3 月 1 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金金额 0 元，使用募集资金置换已支付发行费
用的自筹资金金额 4,195,788.27 元。
（二）监事会审议情况
2021 年 3 月 1 日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金金额 0 元，使用募集资金置换已支付发行费
用的自筹资金金额 4,195,788.27 元。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金事宜，未与募集资金投资项目的实
施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距
离募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规及规章制度的要求，
决策程序合法有效。
综上，我们同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金事项。
（四）会计师事务所鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核出具的《深圳
市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金
投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》（报告文号：
XYZH/2021GZAA50005），认为公司编制的《专项说明》符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》的有关规
定，在所有重大方面如实反映了公司截至 2021 年 2 月 21 日止以自筹
资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的实际支付情况。
（五）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：南极光本次使用募集资金 4,195,788.27
元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经
公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十一次会议审
议通过，独立董事亦发表了同意意见，履行了必要的法律程序。本次
募资资金的使用同时符合相关规范性文件对募集资金置换的要求，不
影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益之情形。
综上，海通证券同意南极光本次使用募集资金 4,195,788.27 元
置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
六、备查文件
1、第一届董事会第二十四次会议决议；
2、第一届监事会第二十一次会议决议；
3、独立董事关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立
意见；
4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市南
极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况及已支 付发行费 用专项说明 的鉴证报告 》（报 告文号：
XYZH/2021GZAA50005）；
5、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限
公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的核查意见。
特此公告。
深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
2021年3月2日
