证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2021-014
深圳市南极光电子科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021年3月19日（星期五）下午15:30
（2）网络投票时间：2021年3月19日（星期五）
通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络
投 票 的 时 间 为 2021 年 3 月 19 日 上 午 9:15-9:25 ， 9:30-11:30, 下 午
13:00-15:00 ； 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2021年3月19日上
午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号公司
六楼大会议室。
3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的
方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：公司董事长姜发明先生。
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市
公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市南极光电子科技
股份有限公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共
16人，代表有表决权的股份数73,504,140股，占公司有表决权股份总
数的62.0677%。
其中：参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共11人，
代表有表决权的股份数73,500,040股，占公司有表决权股份总数的
62.0643%。通过网络投票的股东及股东代理人共5人，代表有表决权
的股份数4,100股，占公司有表决权股份总数的0.0035%。
2、中小投资者出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的中小投资者及其代理
人共10人，代表有表决权的股份数1,332,260股，占公司有表决权股
份总数的1.1250%。
其中：参加本次股东大会现场会议的中小投资者及其代理人共5
人，代表有表决权的股份数1,328,160股，占公司有表决权股份总数
的1.1215%。通过网络投票的中小投资者及其代理人共5人，代表有表
决权的股份数4,100股，占公司有表决权股份总数的0.0035%。
中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计
持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
3、其他人员出席情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司董事会邀请的
其他人员出席或列席了会议，其中独立董事施金平先生通过通讯方式
出席本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式对以下议
案进行了表决：
1、审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司
章程>并办理工商变更登记的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股
份总数的2/3以上通过。
2、审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
3、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
4、审议通过了《关于公司申请综合授信额度并接受关联方提供
担保暨关联交易的议案》。
本议案涉及关联交易，姜发明先生、潘连兴先生为公司申请综合
授信额度提供无偿担保，深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙）、
深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）为姜发明先生、潘连兴
先生控制的企业、徐贤强先生、潘景泉先生、张少漩女士为姜发明先
生、潘连兴先生的近亲属，均为公司关联股东，共持有有效表决权股
份71,066,080股，已回避表决本议案。
总表决情况：同意2,656,720股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9060%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0940%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意2,800股，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份总数的52.8302%；反对2,500股，占出席本次
股东大会中小投资者有效表决权股份总数的47.1698%；弃权0股，占
出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
5、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
6、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
7、审议通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
8、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
9、审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》。
总表决情况：同意73,501,640股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.9966%；反对2,500股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的0.0034%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意1,329,760股，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的99.8123%；反对2,500股，占出席
本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1877%；弃权0股，
占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：广东信达律师事务所
2、见证律师姓名：曹平生、孙伟博
3、结论性意见：信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开
程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司
章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2021年第一次临时股东大会决议；
2、广东信达律师事务所关于深圳市南极光电子科技股份有限公
司2021年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
2021 年 3 月 19 日
