深圳市南极光电子科技股份有限公司
             独立董事 2020 年度述职报告（偰正才）



    本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公

司”）独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以

下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律

法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立

董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法

权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2020 年度履行独立董事职

责情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2020 年度，公司共计召开董事会会议 12 次，共计召开股东大会

1 次，本人按时现场出席了 12 次董事会会议，列席了 1 次股东大会。

本人对董事会相关议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持充分

沟通，以谨慎的态度行使表决权，提出合理化建议。本人认为公司董

事会的召集和召开程序合法合规，重大事项均履行了相关审批程序，

合法有效，故对 2020 年度公司第一届董事会审议的各项议案均投了

赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、 发表独立意见的情况

    2020 年度，作为公司的独立董事，本人根据《公司法》《公司章
  程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定，本着对公

  司和全体股东负责的态度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相

  关议案，经讨论，对相关事项发表了如下独立意见，切实履行了独立

  董事的监督职责：

  会议召开时间             会议届次                发表独立意见事项              意见类型

                      第一届董事会第十一   关于《内部控制自我评价报告》的独立
2020 年 3 月 10 日                                                                 同意
                      次会议               意见
                      第一届董事会第十二   关于全资子公司拟购买厂房及配套设
2020 年 4 月 1 日                                                                  同意
                      次会议               施的独立意见
                                           1、关于预计 2020 年度向银行申请综合
                                           授信额度及关联方提供担保暨关联交
                                           易的事前认可意见
                                           2、关于公司续聘会计师事务所的事前
                                           认可意见
                                           3、关于预计 2020 年度向银行申请综合
                                           授信额度及关联方提供担保暨关联交
                                           易的独立意见
                      第一届董事会第十三
2020 年 4 月 28 日                         4、关于会计政策变更的独立意见           同意
                      次会议
                                           5、关于公司 2019 年度利润分配方案的
                                           独立意见
                                           6、关于公司续聘会计师事务所的独立
                                           意见
                                           7、关于公司 2020 年度董事薪酬方案的
                                           独立意见
                                           8、关于公司 2020 年度高级管理人员薪
                                           酬方案的独立意见
                                           1、关于控股股东等关联方为公司提供
                      第一届董事会第十六   担保暨关联交易的事前认可意见
2020 年 8 月 4 日                                                                  同意
                      次会议               2、关于控股股东等关联方为公司提供
                                           担保暨关联交易的独立意见
                      第一届董事会第十八   关于《内部控制自我评价报告》的独立
2020 年 9 月 21 日                                                                 同意
                      次会议               意见
                                           1、关于控股股东等关联方为公司提供
                      第一届董事会第十九   担保暨关联交易的事前认可意见
2020 年 10 月 14 日                                                                同意
                      次会议               2、关于控股股东等关联方为公司提供
                                           担保暨关联交易的独立意见
                                           1、关于控股股东等关联方为公司提供
                      第一届董事会第二十
2020 年 11 月 20 日                        担保暨关联交易的事前认可意见            同意
                      一次会议
                                           2、关于控股股东等关联方为公司提供
                                          担保暨关联交易的独立意见
                                          1、关于控股股东等关联方为公司提供
                                          担保暨关联交易的事前认可意见
                     第一届董事会第二十
2020 年 12 月 4 日                        2、关于控股股东等关联方为公司提供   同意
                     二次会议
                                          担保暨关联交易的独立意见
                                          3、关于办理票据拆分业务的独立意见

        三、任职董事会专门委员会的工作情况

        本人作为提名委员会委员、审计委员会委员和战略委员会委员，

  按照各专门委员会工作细则等相关规定，在 2020 年度主要履行以下

  职责：

        1、提名委员会：2020 年度，公司共召开了 1 次提名委员会会议，

  本人亲自出席，会议讨论并审核了《关于 2019 年度董事会提名委员

  会工作报告的议案》。

        2、审计委员会：2020 年度，公司共召开了 6 次审计委员会会议，

  均亲自出席，会议讨论并审核了公司内部审计报告、财务报表、内部

  控制自我评价报告、续聘会计师事务所等事项，切实履行审计委员会

  的职能。

        3、战略委员会：2020 年度，公司共召开了 1 次战略委员会会议，

  本人亲自出席，会议讨论并审核了《关于 2019 年度董事会战略委员

  会工作报告的议案》。

        四、对公司进行现场检查的情况

        2020 年度，本人对公司进行现场检查共计 10 天，通过审阅公司

  文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察等多种形式，对公司的生

  产经营情况、财务状况进行了解，为公司经营发展以及内控制度建设

  等方面提出合理化的建议；与公司其他董事、高管及相关工作人员保
持密切联系，并及时获悉公司各重大事项的进展情况；时刻关注公司

内部经营状况、外部市场及市场变化对公司的影响，积极对公司经营

管理提出建议，为公司做出科学决策发挥了积极的作用，维护了公司

及全体股东特别是中小股东的利益。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、2020 年度，本人深入了解公司的经营发展情况、董事会决议

执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，及时掌握公司运营动态，

与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，对经董事

会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，独立、客观、审慎地

行使表决权，并就此在董事会会议上发表独立意见，积极有效地履行

了独立董事的职责，切实维护公司和全体股东的利益。

    2、2020 年度，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司遵

照相关法律法规的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整。

    六、培训和学习情况

    2020 年度，为切实履行独立董事职责，本人认真学习了中国证

监会以及深圳证券交易所新颁布的各项法律法规及相关文件，了解最

新的政策，不断提高自己的履职能力，切实加强保护社会公众股东权

益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供了更好的意见和建

议，进一步促进公司规范运作。

    七、其他工作情况

    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    4、经自查，本人仍然符合独立性的规定，声明与承诺事项未发

生变化。

    2020 年度，本人勤勉尽责、积极高效地履行独立董事职责，为

董事会的科学决策提供参考意见，促使公司持续稳健经营、规范运作、

持续健康发展，为全体股东创造更好的回报。

    感谢公司董事会及相关人员对本人 2020 年度独立董事工作的支

持。2021 年，本人将继续秉持着严谨认真的工作态度，加强自身专

业知识的学习，丰富实践经验，充分发挥自己的专长，更好地为公司

决策提出合理化建议，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司

整体利益以及全体股东合法权益。

    特此报告。




                                            独立董事：偰正才

                                               2021年4月22日