海通证券股份有限公司

             关于深圳市南极光电子科技股份有限公司

        首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



     海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为深圳
市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“南极光”、“公司”）2021 年首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对南极光本次首次公开发行网下配售
限售股上市流通事项进行了核查，发表如下核查意见：


    一、首次公开发行网下配售股份概况
     经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，并于 2021 年 2 月 3 日在
深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 88,819,269 股，
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 118,425,692 股，其中有流通限制或限
售安排的股票数量为 90,347,165 股,占发行后总股本的比例为 76.2902%；无流
通 限 制及 限售 安排 的 股票 数量 为 28,078,527 股, 占发 行 后总 股本 的比 例 为
23.7098%。
     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自
公司股票上市之日起 6 个月，股份数量为 1,527,896 股，占公司发行后总股本的
1.2902%。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、
公积金转增等导致股本数量变动的情况。
      二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，网下发行部
    分采用比例限售方式，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告
    书》，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公
    司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下
    配售限售股股东无其他特别承诺。
         截至本意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守
    了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
         本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公
    司对上述股东不存在违规担保的情形。
        三、本次解除限售股份的上市流通安排

         1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 8 月 3 日（星期二）。
         2、本次解除限售股东户数共计 6,711 户。
         3、本次解除限售股份数量为 1,527,896 股，占发行后总股本的 1.2902%。
         4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
                            限售股份数量    占总股本        本次解除限售
    序号      限售类型                                                           备注
                                （股）        比例            数量（股）
          首次公开发行网
      1                       1,527,896     1.2902%             1,527,896         注
            下配售限售股
         注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或
    高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
    本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
        四、股权结构变动表
         本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                    本次变动前             本次变动                   本次变动后
  股份性质
                股份数量                                          股份数量
                              比例       增加        减少                          比例
                  （股）                                            （股）
一、限售流通                                        1,527,8
               90,347,165    76.2902%           -                88,819,269       75.0000%
股/非流通股                                              96
首发前限售股   88,819,269    75.0000%           -           -    88,819,269       75.0000%
                                                    1,527,8
首发后限售股    1,527,896    1.2902%            -                            0     0.0000%
                                                         96
二、无限售条                            1,527,8
               28,078,527    23.7098%                       -    29,606,423       25.0000%
件流通股                                     96
三、总股本     118,425,692 100.0000%            -           - 118,425,692        100.0000%
    五、保荐机构核查意见
     经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均
已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数
量及上市流通相关事项符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份
上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售
股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）




    保荐代表人签名：___________________     ___________________
                           贾文静                 龚思琪




                                             海通证券股份有限公司
                                                  2021 年 7 月 23 日