南极光：2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2021-08-26
证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2021-055
深圳市南极光电子科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）
同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，发行价格
为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 377,777,957.48 元，扣除发
行 费 用 人 民 币 45,350,505.26 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定
账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004
号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 332,427,452.22
加：利息收入扣除手续费金额 258,785.15
闲置募集资金理财收益 266,897.70
减：对募投项目的累计投入 0.00
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 332,953,135.07
其中：尚未使用的存放于募集资金专户的金额 91,186,237.37
尚未到期的用于闲置资金现金管理的余额 241,766,897.70
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定，结
合本公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资
金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事
会第二十三次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021
年 2 月 24 日，公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦
东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳
深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与
平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深
圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份
有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监
管协议》。
因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上
述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机
构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份
有限公司深圳大冲支行履行。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示
如下：
单位：人民币元
账户名称 开户行 账号 余额
平安银行股份有限公司深
15353369630070 73,977,344.34
圳大冲支行
深圳市南极 上海浦东发展银行股份有
79300078801100001470 1,281,365.24
光电子科技 限公司深圳后海支行
股份有限公 杭州银行股份有限公司深
4403040160000328308 2,842,587.46
司 圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司深
337010100102144067 13,084,940.33
圳分行
平安银行股份有限公司深
15396961860001 0.00
圳大冲支行
上海浦东发展银行股份有
万载南极光 79300078801700001565 0.00
限公司深圳后海支行
电子科技有
杭州银行股份有限公司深
限公司 4403040160000336434 0.00
圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司深
337010100102248508 0.00
圳分行
合计 91,186,237.37
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2021 年半
年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件
和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整
披露募集资金的存放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、
管理及披露违规情形。
附表：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 26 日
附表：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 33,242.75
报告期内变更用途的募集资金总 本年度投入募集资金总
0 0
额 额
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总
0.00% 0
例 额
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2022 年
LED 背光源生产 33,964. 23,681.
否 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
基地建设项目 88 24
日
2022 年
5G 手机后盖生产 7,272.6 5,070.6
否 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
基地建设项目 5 9
日
2022 年
LED 背光源研发 6,440.9 4,490.8
否 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
中心建设项目 7 2
日
补充流动资金项 4,400.0
否 0 -- -- -- -- -- -- -- --
目 0
承诺投资项目小 52,078. 33,242.
-- 0 0 -- -- 0 0 -- --
计 50 75
超募资金投向
不适用
52,078. 33,242.
合计 -- 0 0 -- -- 0 0 -- --
50 75
未达到计划进度
或预计收益的情 公司于 2021 年 1 月 29 日收到募集资金，2021 年 2 月 3 日挂牌上市，截止报告期末时间
况和原因（分具体 较短，各项募投项目还未投入资金。
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、
不适用
用途及使用进展
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
2021 年 3 月 1 日，公司第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十一次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 0 元及已支付发
行费用的自筹资金 4,195,788.27 元。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出
募集资金投资项
具了核查意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对相关情况进行验证，并出具
目先期投入及置
了 XYZH/2021GZAA50005 号《深圳市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预
换情况
先投入募集资金投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》。本公司已于
2021 年 4 月 16 日对前述已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元完成置换。
具体内容详见公司 2021 年 3 月 2 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换
已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公
资金用途及去向 司承诺的募投项目。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
