证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2022-001
深圳市南极光电子科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发
行人”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股
份，解除限售股东户数共计 14 户，股份数量为 17,753,189 股，占公
司总股本的 14.9910%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日（星期
一）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）
同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423
股，并于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司
首次公开发行前总股本 88,819,269 股，首次公开发行股票完成后，
公司总股本为 118,425,692 股，其中有流通限制或限售安排的股票数
量为 90,347,165 股,占发行后总股本的比例为 76.2902%；无流通限
制及限售安排的股票数量为 28,078,527 股,占发行后总股本的比例
为 23.7098%。上述有限售条件流通股中首次公开发行网下配售的
1,527,896 股限售股已于 2021 年 8 月 3 日上市流通。
本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份，
股份数量为 17,753,189 股，占公司总股本的 14.9910%，限售期为自
公司股票上市之日起 12 个月。截至本公告披露日，公司总股本为
118,425,692 股，其中尚未解除限售的股份数量为 88,819,269 股。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、公积
金转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为李少平、林玉燕、泉州瀚睿投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“瀚睿投资”）、梁荣勋、湖州紫峰
吉盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖州紫峰”，曾用
名：武汉紫峰资本投资合伙企业（有限合伙），曾用简称：武汉紫峰，
更名时间：2021 年 8 月 12 日）、王威、深圳市中美共创互联网资产
管理企业（有限合伙）（以下简称“中美共创”）、厦门伟泰晟弘股权
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“伟泰晟弘”）、励建立、杨文
卿、陈少东、毛崇文、平潭聚岚投资合伙企业（有限合伙）（以下简
称“聚岚投资”，曾用名：平潭县聚岚信息咨询合伙企业（有限合伙），
曾用简称：聚岚咨询，更名时间：2021 年 9 月 1 日）、蔡建文，共计
14 名股东。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市
公告书》作出的承诺一致，具体情况如下：
1、曾担任公司董事及高级管理人员的股东梁荣勋、曾担任公司
高级管理人员的股东毛崇文承诺（已于 2021 年 7 月 8 日任期届满离
任）
（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
（2）发行人首次公开发行股票并上市后 6 个月内，若发行人股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价（发行人上市后发生除权除息事项的，上述价格应作相应调整）
低于发行价，所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（3）如本人在上述锁定期满后两年内减持本人持有的本次公开
发行前的发行人股份，减持价格不低于发行价（发行人上市后发生除
权除息事项的，减持价格应作相应调整）。
（4）在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人每
年转让公司股份数量不超过本人所持有公司股份总数的 25%。
若本人在任期届满前离职的，本人在就任时确定的任期内和任期
届满后六个月内，将继续遵守下列限制性规定：
①每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之
二十五；
②离职后半年内，不转让本人所持发行人股份；
③《公司法》对董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。
根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减
持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法
律法规以及深圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违
反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交
易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前
不减持。
本人作出的上述承诺在本人持有公司股票期间持续有效，不因本
人职务变更或离职等原因而放弃上述承诺。
2、股东李少平、林玉燕、王威、励建立、杨文卿、陈少东、蔡
建文、瀚睿投资、湖州紫峰、中美共创、伟泰晟弘、聚岚投资承诺
自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人
管理本人/本公司在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减
持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法
律法规以及深圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违
反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交
易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前
不减持。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的
情形，公司不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日（星期
一）。
2、本次解除限售股份数量为 17,753,189 股，占公司总股本的
14.9910%。
3、本次申请解除股份限售的股东户数共计 14 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份 占总股本 本次解除限售
序号 股东名称 备注
总数（股） 比例 数量（股）
1 李少平 2,975,445 2.5125% 2,975,445
2 林玉燕 2,220,481 1.8750% 2,220,481
泉州瀚睿投资合伙企业
3 1,998,433 1.6875% 1,998,433
（有限合伙）
4 梁荣勋 1,916,720 1.6185% 1,916,720 注1
北京紫峰投资管理有限
公司－湖州紫峰吉盛股
5 1,332,289 1.1250% 1,332,289
权投资合伙企业（有限合
伙）
6 王威 1,110,240 0.9375% 1,110,240
深圳市前海夹金山资产
管理企业（有限合伙）－
7 深圳市中美共创互联网 888,192 0.7500% 888,192
资产管理企业（有限合
伙）
厦门和永投资管理有限
公司－厦门伟泰晟弘股
8 888,192 0.7500% 888,192
权投资合伙企业（有限合
伙）
9 励建立 888,192 0.7500% 888,192
10 杨文卿 888,192 0.7500% 888,192
11 陈少东 754,963 0.6375% 754,963
12 毛崇文 737,200 0.6225% 737,200 注1
平潭聚岚投资合伙企业
13 710,554 0.6000% 710,554
（有限合伙）
14 蔡建文 444,096 0.3750% 444,096
合计 17,753,189 14.9910% 17,753,189
注 1：股东梁荣勋先生、毛崇文先生分别直接持有公司股份
1,916,720 股、737,200 股，已于 2021 年 7 月 8 日任期届满离任，根
据相关承诺：离职后半年内，不转让本人所持发行人股份。梁荣勋先
生、毛崇文先生已履行上述承诺。
公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任董事、监事或
高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职
未满半年，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、股权结构变动表
本次限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量 股份数量
比例 增加 减少 比例
（股） （股）
一、限售流通
88,819,269 75.0000% - 17,753,189 71,066,080 60.0090%
股/非流通股
首发前限售股 88,819,269 75.0000% - 17,753,189 71,066,080 60.0090%
首发后限售股 0 0.0000% - - 0 0.0000%
二、无限售条
29,606,423 25.0000% 17,753,189 - 47,359,612 39.9910%
件流通股
三、总股本 118,425,692 100.0000% - - 118,425,692 100.0000%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请首次公开发行前已发行股
份上市流通的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺，公司本次申
请解除限售的首次公开发行前已发行股份的数量及上市流通的相关
事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的有关规定。公
司对本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐
机构对公司本次首次公开发行前已发行股份的上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限
公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
