证券代码：300940      证券简称：南极光       公告编号：2022-003



               深圳市南极光电子科技股份有限公司
                第二届监事会第四次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     一、监事会会议召开情况

     深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二

 届监事会第四次会议于 2022 年 3 月 15 日以通讯表决的方式召开。会

 议通知已于 2022 年 3 月 11 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次

 会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，全体监事均以通讯方

 式出席会议。会议由监事会主席方荣华女士主持，公司董事会秘书和

 证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方

 式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民

 共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、部门

 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

     二、监事会会议审议情况

     经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以

 下议案：

     1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现

 金管理的议案》。
    为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募投项

目建设需要，保证公司正常经营，并有效控制风险的前提下，公司及

子公司拟使用不超过人民币 21,500 万元（含本数）的暂时闲置募集

资金及不超过人民币 3,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，

使用期限自董事会审议通过之日起至审议 2022 年度报告董事会召开

之日止,在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。暂时闲置募集资

金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。

    2、审议通过了《关于注销子公司的议案》。

    根据公司的发展规划以及子公司厦门市贝能光电科技有限公司

（以下简称“贝能光电”）的实际运作情况，为进一步整合资源配置，

优化内部管理结构，降低管理成本，提高整体管理效率及经营效益，

同意公司清算并注销子公司贝能光电。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于注销子公司的公告》。

    3、审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》。

    监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其

摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上

市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范

性文件的规定。公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励

计划”）的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心团队个人利

益与股东利益、公司利益更紧密地结合，充分调动核心团队的积极性

和创造性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益

的情形。

    表决结果：同意 2 票、反对 0 票、弃权 0 票、回避 1 票。

    本议案涉及关联事项，关联监事胡星飞先生对本议案回避表决。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《2022 年限制性股票激

励计划（草案）摘要》。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    4、审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法>的议案》。

    监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规

范运行，符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公

司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结

构，形成良好、均衡的价值分配体系。

    表决结果：同意 2 票、反对 0 票、弃权 0 票、回避 1 票。

    本议案涉及关联事项，关联监事胡星飞先生对本议案回避表决。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    5、审议通过了《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激

励对象名单>的议案》。

    监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的

人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定

的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选

的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国

证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在

具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不

存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上

市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激

励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内

部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股

东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及

其公示情况的说明。

    表决结果：同意 2 票、反对 0 票、弃权 0 票、回避 1 票。
    本议案涉及关联事项，关联监事胡星飞先生对本议案回避表决。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》。

    三、备查文件

    1、第二届监事会第四次会议决议。

    特此公告。




                            深圳市南极光电子科技股份有限公司
                                                           监事会
                                                2022 年 3 月 15 日