深圳市南极光电子科技股份有限公司
                    独立董事 2021 年度述职报告（偰正才）


       本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
  事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
  华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市
  规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
  运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，
  忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公
  司整体利益和全体股东的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2021 年
  度履行独立董事职责情况报告如下：
       一、出席会议情况
       2021 年度，公司共计召开董事会会议 8 次，共计召开股东大会 3 次，本人
  以现场、通讯方式按时出席了 8 次董事会会议，列席了 3 次股东大会。本人对董
  事会相关议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度
  行使表决权，提出合理化建议。本人认为公司董事会的召集和召开程序合法合规，
  重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2021 年度公司董事会审议的
  各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
       二、 发表独立意见的情况
       2021 年度，作为公司的独立董事，本人根据《公司法》《公司章程》《独立
  董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态
  度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，经讨论，对相关事项发表
  了如下独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：

  会议召开时间            会议届次                 发表独立意见事项             意见类型

                                           1、《关于公司申请综合授信额度并接
                                           受关联方提供担保暨关联交易的议案》
                      第一届董事会第二十   的事前认可意见
2021 年 3 月 1 日                                                                同意
                      四次会议             2、《关于调整募投项目募集资金投资
                                           额的议案》的独立意见
                                           3、《关于使用部分闲置募集资金及自
                                          有资金进行现金管理的议案》的独立意
                                          见
                                          4、《关于使用募集资金置换已预先投
                                          入募投项目及已支付发行费用的自筹
                                          资金的议案》的独立意见
                                          5、《关于使用募集资金向全资子公司
                                          增资实施募投项目的议案》的独立意见
                                          6、《关于公司申请综合授信额度并接
                                          受关联方提供担保暨关联交易的议案》
                                          的独立意见
                                          1、关于续聘公司 2021 年度会计师事务
                                          所的事前认可意见
                                          2、关于公司 2020 年度利润分配预案的
                                          独立意见
                                          3、关于 2020 年度内部控制自我评价报
                                          告的独立意见
                     第一届董事会第二十
2021 年 4 月 22 日                        4、关于公司 2021 年度董事、高级管理   同意
                     五次会议
                                          人员薪酬方案的独立意见
                                          5、关于续聘公司 2021 年度会计师事务
                                          所的独立意见
                                          6、关于控股股东及其他关联方占用公
                                          司资金、公司对外担保情况的专项说明
                                          和独立意见
                                          1、关于提名第二届董事会非独立董事
                                          候选人的独立意见
                     第一届董事会第二十   2、关于提名第二届董事会独立董事候
2021 年 6 月 22 日                                                              同意
                     七次会议             选人的独立意见
                                          3、关于增加使用部分闲置募集资金进
                                          行现金管理的独立意见
                     第二届董事会第一次
2021 年 7 月 8 日                         1、关于聘任高级管理人员的独立意见     同意
                     会议
                                          1、关于公司 2021 年半年度募集资金存
                                          放与使用情况的专项报告的独立意见
                     第二届董事会第二次
2021 年 8 月 25 日                        2、关于控股股东及其他关联方占用公     同意
                     会议
                                          司资金、公司对外担保情况的专项说明
                                          和独立意见
       三、任职董事会专门委员会的工作情况
       本人作为提名委员会委员、审计委员会委员和战略委员会委员，按照各专门
  委员会工作细则等相关规定，在 2021 年度主要履行以下职责：
       1、提名委员会：2021 年度，公司共召开了 3 次提名委员会会议，本人亲自
  出席，会议讨论并审核了《关于 2020 年度董事会提名委员会工作报告的议案》
《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第二届董事会独
立董事候选人的议案》《关于提名聘任高级管理人员的议案》。
    2、审计委员会：2021 年度，公司共召开了 5 次审计委员会会议，本人均亲
自出席，会议讨论并审核了公司定期报告、内部审计报告、内部控制自我评价报
告、利润分配预案、续聘会计师事务所等事项，切实履行审计委员会的职能。
    3、战略委员会：2021 年度，公司共召开了 1 次战略委员会会议，本人亲自
出席，会议讨论并审核了《关于 2020 年度董事会战略委员会工作报告的议案》
《关于审议 2020 年经营情况及 2021 年经营计划的议案》。
    四、对公司进行现场检查的情况
    2021 年度，本人对公司的生产经营情况、财务状况、内部控制建设及执行
情况、董事会决议执行情况进行检查，并与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况；运用自身的专业知
识，为公司的发展和规范运作提供建议性的意见，切实维护公司及全体股东特别
是中小股东的利益。
    五、在保护投资者权益方面所做的工作
    1、积极关注公司生产经营状况和财务状况、董事会决议执行情况，及时掌
握公司运营动态，与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，对
经董事会审议决策的重大事项，认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和
全体股东的利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司遵照相关法律法规的有关规定，
真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作。
    六、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
积极参加公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，切实加强
对公司和投资者合法权益的保护能力，为公司的科学决策和风险防控提供了更好
的建议，并促进公司进一步规范运作。
    七、其他工作情况
    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    4、经自查，本人仍然符合独立性的规定，声明与承诺事项未发生变化。
    2022 年，本人将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决
策，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议。充分发挥独立
董事的作用，促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司整体利益及中小股东的
合法权益。
    特此报告。




                                                     独立董事：偰正才
                                                          2022年3月30日