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公司公告

南极光:独立董事2021年度述职报告(施金平)2022-03-31  

                                            深圳市南极光电子科技股份有限公司
                    独立董事 2021 年度述职报告(施金平)


       本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)独立董
  事,在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
  华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所创业板股票上市
  规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
  运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求,
  忠实履行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,切实维护了公
  司整体利益和全体股东的合法权益,特别是中小股东的利益。现就本人 2021 年
  度履行独立董事职责情况报告如下:
       一、出席会议情况
       2021 年度,公司共计召开董事会会议 8 次,共计召开股东大会 3 次,本人
  以现场、通讯方式按时出席了 8 次董事会会议,列席了 3 次股东大会。本人对董
  事会相关议案进行了认真审议,与公司经营管理层保持充分沟通,以谨慎的态度
  行使表决权,提出合理化建议。本人认为公司董事会和股东大会的召集和召开程
  序合法合规,重大事项均履行了相关审批程序,合法有效,本人对公司董事会所
  有议案及资料逐一认真审阅,对所有审议议案均表示赞成,没有提出异议、反对
  和弃权的情形。
       二、 发表独立意见的情况
       2021 年度,作为公司的独立董事,本人根据《公司法》《公司章程》《独立
  董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定,本着对公司和全体股东负责的态
  度,认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案,经讨论,对相关事项发表
  了如下独立意见,切实履行了独立董事的监督职责:

  会议召开时间           会议届次                 发表独立意见事项             意见类型

                                          1、《关于公司申请综合授信额度并接
                                          受关联方提供担保暨关联交易的议案》
                     第一届董事会第二十
2021 年 3 月 1 日                         的事前认可意见                        同意
                     四次会议
                                          2、《关于调整募投项目募集资金投资
                                          额的议案》的独立意见
                                          3、《关于使用部分闲置募集资金及自
                                          有资金进行现金管理的议案》的独立意
                                          见
                                          4、《关于使用募集资金置换已预先投
                                          入募投项目及已支付发行费用的自筹
                                          资金的议案》的独立意见
                                          5、《关于使用募集资金向全资子公司
                                          增资实施募投项目的议案》的独立意见
                                          6、《关于公司申请综合授信额度并接
                                          受关联方提供担保暨关联交易的议案》
                                          的独立意见
                                          1、关于续聘公司 2021 年度会计师事务
                                          所的事前认可意见
                                          2、关于公司 2020 年度利润分配预案的
                                          独立意见
                                          3、关于 2020 年度内部控制自我评价报
                                          告的独立意见
                     第一届董事会第二十
2021 年 4 月 22 日                        4、关于公司 2021 年度董事、高级管理   同意
                     五次会议
                                          人员薪酬方案的独立意见
                                          5、关于续聘公司 2021 年度会计师事务
                                          所的独立意见
                                          6、关于控股股东及其他关联方占用公
                                          司资金、公司对外担保情况的专项说明
                                          和独立意见
                                          1、关于提名第二届董事会非独立董事
                                          候选人的独立意见
                     第一届董事会第二十   2、关于提名第二届董事会独立董事候
2021 年 6 月 22 日                                                              同意
                     七次会议             选人的独立意见
                                          3、关于增加使用部分闲置募集资金进
                                          行现金管理的独立意见
                     第二届董事会第一次
2021 年 7 月 8 日                         1、关于聘任高级管理人员的独立意见     同意
                     会议
                                          1、关于公司 2021 年半年度募集资金存
                                          放与使用情况的专项报告的独立意见
                     第二届董事会第二次
2021 年 8 月 25 日                        2、关于控股股东及其他关联方占用公     同意
                     会议
                                          司资金、公司对外担保情况的专项说明
                                          和独立意见
       三、任职董事会专门委员会的工作情况
       本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会主任委员和战略委员会委
  员,按照各专门委员会工作细则等相关规定,在 2021 年度主要履行以下职责:
       1、薪酬与考核委员会:2021 年度,本人召集并主持了 1 次薪酬与考核委员
  会会议,本人亲自出席,会议讨论并审核了《关于 2020 年度董事会薪酬与考核
委员会工作报告的议案》《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司
2021 年度高级管理人员薪酬方案的议案》
    2、审计委员会:2021 年度,本人召集主持了 5 次审计委员会会议,本人均
亲自出席,会议讨论并审核了公司定期报告、内部审计报告、内部控制自我评价
报告、利润分配预案、续聘会计师事务所等事项,切实履行审计委员会的职能。
    3、战略委员会:2021 年度,公司共召开 1 次战略委员会会议,本人亲自出
席,会议讨论并审核了《关于 2020 年度董事会战略委员会工作报告的议案》《关
于审议 2020 年经营情况及 2021 年经营计划的议案》。
    四、对公司进行现场检查的情况
    2021 年度,本人对公司的生产经营情况、财务状况、内部控制建设及执行
情况、董事会决议执行情况进行检查;并与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系,关注公司持续经营的情况;运用自身的专业知识,促进
公司规范运作,切实维护公司及全体股东特别是中小股东的利益。
    五、在保护投资者权益方面所做的工作
    1、在工作中保持充分的独立性,与公司其他董事、高级管理人员以及相关
工作人员保持联系,及时掌握公司运营动态,对经董事会审议决策的重大事项,
均认真审核,独立、客观、审慎地行使表决权,积极有效地履行了独立董事的职
责,切实维护公司和中小股东的合法权益。
    2、持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定做好信息披露工
作,保证公司信息披露的真实、准确、完整。
    六、培训和学习情况
    为切实履行独立董事职责,本人积极学习相关法律法规和规章制度,进一步
提高专业水平,提高履职能力,加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权
益等相关法规的认识和理解,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议,进一步促进公司规范运作。
    七、其他工作情况
    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况;
    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
    4、经自查,本人仍然符合独立性的规定,声明与承诺事项未发生变化。
    2022 年,本人将继续秉持着严谨认真的工作态度,加强自身专业知识的学
习,丰富实践经验,充分利用自身的专业知识与经验,为公司董事会决策提出合
理化建议,维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
    特此报告。




                                                     独立董事:施金平
                                                          2022年3月30日